吉林省金冠电气有限公司

　　 　　2019年年度报告 　　2020-025 　　2020年4月 　　***节重要提示、内容与释义本公司董事会、监事会、董事、监事、***管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其承担个别和连带的法律责任。 　　本公司负责人魏清辉、主管会计工作的负责人文聪、会计机构负责人侯大艳声明:年度报告中的财务报告真实、准确、完整。 　　全体董事均出席了审议本报告的董事会会议。 　　风险描述详见本报告第四、九节公司未来发展前景(四)“可能存在的风险”。 　　公司拟不进行现金分红、送红股和公积金转增股本。 　　目录 　　第1节重要提示、内容和解释.....2 　　第二节公司概况及主要财务指标.....8 　　第三节公司业务概述.....12 　　第四节经营形势讨论与分析............... 　　第五节重要事项.....52 　　第六节股份及股东信息变动.....116 　　第七节优先股相关信息.....126 　　第八节可转换公司债券的相关信息.....127 　　第九节董事、监事、***管理人员和员工.....128 　　第十节公司治理.....140 　　第十一节公司债券相关信息.....147 　　第十二节财务报告.....148 　　第13节参考文件的内容...261 　　意译 　　第二节公司概况及主要财务指标 　　一、公司信息 　　二、联系人及联系方式 　　三。信息披露和位置 　　四。其他相关信息 　　公司聘请的会计师事务所 　　报告期内公司聘请的履行持续督导职责的保荐人。 　　√适用□不适用 　　公司聘请的在报告期内履行持续督导职责的财务顾问。 　　√适用□不适用 　　动词 （verb的缩写）主要会计数据和财务指标 　　公司需要追溯调整或重述以前年度的会计数据吗？ 　　□是√否。 　　不及物动词分季度主要财务指标 　　单位:元 　　上述财务指标或其总和是否与公司披露的季报、半年报相关财务指标存在重大差异。 　　□是√否。 　　七。中外会计准则下会计数据的差异 　　1.同时按照国际会计准则和中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产的差异。 　　□适用√不适用。 　　报告期内，按照国际会计准则和中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产不存在差异。 　　2.同时按照境外会计准则和中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产的差异。 　　□适用√不适用。 　　报告期内，按照境外会计准则和中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产不存在差异。 　　八。非经常性损益项目和金额 　　√适用□不适用 　　单位:元 　　对于公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告1号》界定的非经常性损益项目和《公开发行证券的公司信息披露解释性公告1号》列为经常性损益项目的非经常性损益项目，应说明原因。 　　□适用√不适用。 　　本报告期内，本公司未将公开发行证券的公司信息披露解释性公告1号所列的非经常性损益定义为经常性损益。 　　第三节公司业务概述 　　一、报告期内公司主营业务 　　要求公司遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露准则第13号——从事锂离子电池产业链的上市公司》的披露要求。 　　报告期内，公司继续围绕“智能电网+新能源”战略。公司上市后收购并全资控股南京能瑞、燎原宏图，现已形成智能电网设备、新能源汽车充电设施、锂电池隔膜三大业务板块的产业格局。 　　在智能电网设备行业，公司是国内泛在电力物联网的主流供应商。核心产品包括成套智能电气开关设备及其配套元件、智能电表、用电信息采集系统等。，主要服务于***电网、南方电网、轨道交通、城市公共基础设施等领域的客户。其中，在配电开关控制设备领域，公司是国内少数具备C-GIS智能环网柜核心部件生产加工能力和安装资质的企业；在智能电表和用电信息采集系统领域，子公司南京能瑞充分利用移动互联网和物联网通信技术。 并基于全国近3000万用户电能量智能数据采集的规模实力，构建了泛在电力物联网解决方案，实现电厂生产设备的全过程监控，让配电网更智能。南京能锐在该领域拥有丰富的行业经验和规模实力。 　　新能源充电设施业务包括充电桩运营和充电桩设备制造及销售业务。其中，在充电桩运营业务上，公司致力于成为国内领先的“新能源集中式快充网络运营商”，专注于为公共交通、物流、产业园区、大型住宅小区提供大功率DC快充服务。根据中国电动汽车充电基础设施促进联盟(EVCIPA)的统计，子公司南京能锐在2019年位列中国13大充电桩运营商，充电桩数量约4700个。公司将继续加大对集中式大功率充电站运营的投资，进一步提升公司的市场份额。***于充电桩设备的制造及销售业务，子公司南京能瑞、 是国内较早专业从事充电站研发、制造、整体解决方案及充电设施建设运营服务的高新技术企业之一。也是国内少数具备充电设施设计、制造和电力安装建设完全资质的企业，为新能源汽车制造商、新能源汽车车主和充电设施运营商提供完整的解决方案。 　　锂电池隔膜业务子公司辽源宏图是国内高端锂电池隔膜供应商。辽源宏图是国内较早实现湿法隔膜规模化生产的企业，自成立以来一直定位高端锂电池的隔膜市场。经过多年的研发，辽源宏图已开发出20多种产品，涵盖厚度为5微米***20微米的高、低气孔率产品和厚度为2-4微米的单、双涂层产品。其中，单、双面镀膜技术在国内处于领先地位。报告期内，辽源宏图从韩国引进了高端PVDF油性涂层隔膜生产线，辽源宏图产品广泛应用于3C消费电池、动力电池等产品。 　　1.智能电网设备业务 　　(一)主营业务 　　公司智能电网设备业务主要包括两条产品线: 　　①智能电气成套开关设备:公司具备从产品核心部件到成套开关设备的整体制造能力，主要包括智能环网开关设备、40.5kV及以下C-GIS智能气体绝缘环网开关设备、40.5kV及以下智能环保气体绝缘环网开关设备的一体化设计、R&D和生产。10kV固体绝缘环网开关柜、10kV空气绝缘环网开关柜、40.5kV及以下GIS轨道交通专用设备、40.5kV-10kV智能中压开关柜、0.4kV智能低压开关柜等。广泛应用于电力系统、冶金化工、轨道交通、电气化铁路、城市地铁、市政建设、港口建设、厂矿企业等。 　　②智能电表和用电信息采集系统:产品主要包括单相和三相智能电表、采集器、集中器、专用变压器采集终端、智能配变电终端、智能传感装置、电、水、电热气信息采集等电力需求侧管理产品，是泛在电力物联网的重要组成部分，适用于电力行业各类用户的计量、监测、控制、管理和信息采集，达到国际同类产品水平。该公司的智能电表和电力信息采集传感器完全支持传统的2G/3G/4G移动互联网通信技术。对于偏远地区，该公司的产品还支持通过北斗卫星通信链路进行数据传输。此外，智能电表、 公司开发的基于5G、NB-IOT、LoRa、HPLC等物联网通信技术的采集传感器和集成终端，使智能电表和用电信息采集传感器以更安全、更鲁棒、更低功耗的方式实现智能互联，加速智慧城市建设。 　　(2)商业模式 　　智能电气开关设备方面，销售模式以直销为主，通过招标和商务谈判获得订单。生产方式一般采用“以销定产”的模式。公司围绕“大客户战略”，持续关注大客户需求变化，加强与相关客户合作的深度和广度。公司拥有独立完整的研发、设计、生产和销售模式，根据市场需求和自身情况自主开展生产经营活动。公司在保持电气设备智能制造优势的基础上，坚持走自主创新的技术发展道路，多年来一直致力于新产品的研发和制造技术的提高。 并依靠产品创新不断整合区域和行业市场资源。 　　智能电表和用电信息采集系统的主要客户为国内电网公司，主要采用“以销定产”的生产模式，通常以招标方式获取订单。在具体实施中，公司根据用户订单设计、生产、配置符合用户需求的产品，并就具体项目的相关特殊技术要求签订技术协议和商务合同。一般公司对产品都有一定的质量保证期和质量保证金。质量保证期满，确认产品无质量问题后，可收回质量保证金。 　　(3)行业发展和趋势 　　***电网2019年12月20日上午召开新闻发布会表示，2019年***电网完成电网投资约4500亿元。2019年初，***电网2019年全年预算为5126亿元，即2019年***电网对电网的实际投资额比2019年下降12%左右，少于2018年***电网4889亿元的投资额，同比下降8%左右。2019年，***电网投资额大幅下降，导致行业相关公司业绩出现一定程度的下滑。此外，随着***电投逐步向智能化、信息化方向发展，为公司智能电气设备和电力物联网业务提供了新的发展挑战和机遇。 　　由于新冠肺炎疫情的影响，2020年中国经济将面临更大的压力。中共中央政治局常委及时召开了会议。会议强调，要加大公共卫生服务和应急物资保障投入，加快5G网络、数据中心等新型基础设施建设。“新基础设施”的概念应运而生。根据相关研究分析报告，“新基础设施”是指基于科学技术的基础设施建设，主要包括5G基站建设、UHV、城际高铁和城市轨道交通、新能源汽车充电桩、大数据中心、人工智能等等。 　　①5G基站建设:2020年3月6日，工信部召开加快5G发展专题会议。中国移动、中国联通、中国电信三家运营商均表示将继续深入实施“5G+”计划，加快5G建设发展，三家运营商均公布了5G第二阶段招标方案。其中，中国移动的采购公告涉及28个省、自治区、直辖市，总需求量约25万台。中国移动表示，已启动5G项目第二阶段的设备集采购，以确保2020年底5G基站数量达到30万个。3月10日，中国电信和中国联通也发布了“《2020年无线主设备联合集中采购集中资格预审公告》在各自采购招标网发布。根据预审公告，中国电信和中国联通本地网5G建设所需SA无线主设备约25万个，具体采购数量以招标文件为准。中国移动董事长杨洁表示，中国移动的目标是在年底前建设30万个5G基站。中国电信党组书记、董事长柯表示，中国电信和中国联通将坚决做好共建共享工作。上半年，他们将恢复受疫情影响的施工进度。9月底，他们将与中国联通共同完成25万个5G基站的建设，力争完成300个、000个5G基站。 　　也就是说，到今年年底，三大运营商将建成约60万个基站。目前现有施工进度只有15.4万。可以想象，2020年下半年，5G网络建设的步伐肯定会成倍加快。而如果按照一个5G基站投资20万元计算，整体投资将达到1200亿元。 　　在5G基站建设期间，公司智能电网业务中的智能电气开关柜、智能电表、用电信息采集系统等产品是5G基站电源解决方案的一部分。该公司正在积极安排与5G基础设施的主要承包商合作。随着基建站的不断建设和升级，公司智能电网业务的产品需求将逐步增加，这无疑是公司智能电网业务发展的一个新的爆发点。同时，该公司的低压充电技术将广泛应用于5G基站的备用电源。中国信通院也预测，5G网络建设将进入大规模投资期，到2025年， 中国对5G网络建设的投资将达到1.2万亿元。投资规模的扩大为公司这项业务的发展注入了又一剂强心针。 　　②城际高速铁路和城市轨道交通:近年来，国内城市轨道交通行业取得了超常规的高速发展。预计2020年底中国拥有轨道交通的城市将达到50个，2020年底中国城市轨道交通规模将达到近6000公里，轨道交通投资将达到4万亿元。此外，***提出了以高铁为基础的“一带一路”战略，在全国范围内高密度建设高速铁路网。未来，高铁将成为连接中国东西部和南北地区的主要交通纽带。城市地铁、城际、高铁网络都使用电能作为驱动能源，这对输配电行业提出了更高的要求，也带来了更广阔的市场， 尤其是对于中压和高压电力开关设备行业。 　　③ UHV:从宏观经济角度看，UHV项目投资规模大，创造就业岗位多，在稳增长、惠民生方面作用充分。目前，***电网公司UHV建设项目年度投资规模为1128亿元，可带动社会投资2235亿元，总体规模近5000亿元。以青海***河南特高压直流输电工程为例，该工程配套电源超过2300万千瓦，将增加输变电设备制造业产值约148亿元，直接带动电源及其他相关产业投资2000亿元以上，增加就业岗位7000个以上。 　　从上下游产业链来看，UHV产业链包括电源、电气设备、用能设备、原材料等。产业链长，环环相扣，带动力强。北京大学***发展研究院党委书记、副院长余妙杰表示，***电网复工中的“大轮子”带动“小轮子”转动，对促进产业链健康运行非常重要。 　　随着***电网公司UHV项目的重启，供应主设备的骨干设备制造商也带来了新的机遇。公司生产的产品涉及40.5kV及以下产品，电压等级属于UHV 1000kV下游的配电侧和需求侧。行业之间相互关联，处于电网行业的上下游，相互之间联系紧密。随着UHV投资的增长，为公司业绩带来了又一个增长点。 　　(4)行业的地位 　　在成套智能电气开关设备方面，公司是东北地区为数不多的具备中压气体绝缘开关制造能力的企业。凭借***的工程技术和创新能力，以及领先的电气化、自动化和数字化产品及解决方案，公司在行业内保持领先的技术研发水平。同时，以技术能力、制造水平和营销模式为核心竞争力的企业综合实力较强，与区域内同类企业相比具有明显的竞争优势，全国智能电器开关制造企业属于龙头企业之一。在电网升级、城际高速铁路、城市轨道交通和公共基础设施方面， 公司在东北地区有很大的技术优势和区位优势。在东北之外，公司在江浙建设了产业基地，实现了技术、生产、营销的协同，进一步扩大了技术优势，降低了区域因素的影响。 　　智能电表和用电信息采集系统是泛在电力物联网和电力解决方案的核心产品组成部分。子公司南京能瑞是国内智能电表及用电信息采集系统的主流制造商之一，主要客户为国内电网公司。 　　2.新能源充电设施业务 　　(一)主营业务 　　子公司南京能瑞的新能源充电设施主要包括电动汽车交流充电桩、非车载充电器、电动自行车充换电柜、智能云平台等。交流充电桩包括广告桩、车载桩、路灯桩、有序交流充电系统；非车载充电器包括低功耗DC、便携式、集成式、分体式和DC有序充电系统；电动自行车充换电柜包括小区充电柜、外卖、快递柜等。智慧云平台是通过以太网或4G、5G通信方式连接所有充电设施，以开放的API接口实现平台间的互联互通，产品助力新基础设施的快速发展。新能源汽车的充电桩业务可分为充电桩运营业务和充电桩设备销售业务。 　　(2)商业模式 　　充电桩运营业务:公司致力于成为国内领先的“新能源集中式快充网络运营商”，主要为公交、物流、工业园区、大型住宅小区等用户提供集中式大功率快充服务。随着新能源汽车的普及，充电运营服务有望为公司带来稳定强劲的现金流。充电桩设备销售业务:主要客户包括电网公司、普天等充电站运营商，以及新能源汽车整车厂、社会充电运营商和新能源汽车用户。通过向他们出售设备和提供服务，他们收取付款和服务费。 　　(3)行业发展和趋势 　　2019年是特殊的一年。政策扶持了近十年的中国新能源汽车产销量***出现负增长。中国汽车工业协会2020年1月13日发布的数据显示，2019年新能源汽车产销分别完成124.2万辆和120.6万辆，同比分别下降2.3%和4.0%。去年以来，受2019年宏观经济压力加大、国五排放车降价、财政补贴退坡等多重因素叠加，我国新能源汽车产销***出现下滑。补贴和漫长的过渡期导致新能源下游成本调整失控，直接影响整个新能源行业的衰落。虽然2019年新能源行业景气度有所下降， 新能源产业在中国发展迅速。根据工信部发布的《节能与新能源汽车产业发展规划(2012-2020年)》，发展规划指出，到2020年，纯电动汽车和插电式混合动力汽车产能达到200万辆，累计产销超过500万辆。2019年8月，中国汽车技术研究中心有限公司、日产(中国)投资有限公司、社会科学文献出版社联合编写的《新能源蓝皮书:中国新能源汽车产业发展报告(2019)》预测，2030年中国电动汽车产销量将突破1500万辆，随着自动驾驶在不同层面的基本普及，届时电动汽车保有量将达到8000万辆。根据中国充电联盟发布的数据， 截***2019年12月31日，我国公共和私人充电桩总数为121.9万个。无论从短期还是长期来看，充电桩数量与新能源汽车数量严重不匹配，国内对充电桩的需求非常大。2020年初，工信部部长苗伟在会上表示:为稳定市场预期，确保行业健康持续发展，2020年新能源汽车补贴政策将保持相对稳定，不会大幅下降。这一消息无疑给新能源行业的企业带来了一剂强心针。此外，***已出台相关“规划”，基本实现郊区县半径不超过5公里的城市电动汽车快速充电， 市区周边3公里，市区1公里。同时，我们也希望借助智能车联网平台，采用共享经济模式，聚集更多社会力量、更多社会资本参与充换电设施的投资建设。公司成为国有控股企业后，将加强与各级地方政府的充电运营合作，业务运营区域将进一步扩大。 　　“新能源汽车充电桩”概念也被列入“新基础设施”七大领域。在政策和市场需求的双重驱动下，未来充电桩领域有望迎来新能源产业发展的爆发式增长。 　　(4)行业的地位 　　充电桩运营:根据中国电动汽车充电基础设施推进联盟(EVCIPA)统计数据，南京能锐实际运营充电桩数量全国前13，是国内主流充电桩运营商之一。 　　充电桩设备销售:公司充电桩及配套产品的主要采购方为***电网和南方电网。***电网每年的招标结果可以反映产品所在市场的竞争情况和产品供应商的行业地位。根据***电网2019年充电桩招标结果公告，南京能瑞在其主流供应商前20名中中标。 　　3.锂电池隔膜材料业务 　　(一)主营业务 　　子公司辽源宏图是一家专业从事锂电池隔膜研发、生产和销售的高新技术企业。辽源宏图是***标准《锂离子电池聚烯烃隔膜》的主要起草单位之一。致力于中高端湿法分离器的生产制造。是国内较早的锂电池隔膜生产企业，产品广泛应用于3C电池和动力电池。已成功开发20余种锂离子电池用PE隔膜，涵盖5微米***20微米之间的高低孔隙率隔膜，具备可为客户定制规格型号的可持续研发能力；开发了10多种镀膜隔膜型号，涵盖单面镀膜、双面镀膜、三层镀膜产品。涂层浆料包括氧化铝材料， 勃姆石材料和聚偏氟乙烯，并有能力根据客户的工艺要求开发相应的涂层隔膜产品。报告期内，耐高温新产品HT001技术指标先进，赢得客户广泛好评。 　　(2)商业模式 　　公司的生产方式一般是“以销定产”。销售方式:公司主要采用直销和代理销售相结合的方式销售产品。公司与大客户建立了长期稳定的合作关系，如天津李绅电池有限公司，以直销为主，小客户或新产品在客户认证时以代理销售为辅。 　　(3)行业发展和行业波动对公司的影响。 　　公司属于锂离子电池隔膜行业，属于新能源、新材料、新能源汽车领域的关键材料行业。在新能源汽车领域，锂离子电池隔膜是***鼓励的电池配套材料，符合《***当前优先发展的高技术产业化重点领域指南》，也属于《***中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》所列的前沿技术项(11):高效二次电池材料和高效能源材料技术中的关键技术；同时，锂电池隔膜作为动力电池的关键内部部件，处于整个新能源汽车产业的上游。 　　2019年3月，四部委发布《关于进一步完善新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知》(洛鸣〔2019〕138号)，取消了新能源汽车地方补贴。2019年补贴比2018年下降50%以上。连续两年两次调整新能源汽车补贴政策，新能源汽车补贴大幅减少，使得整个新能源汽车行业发展进入“寒冬”。补贴下降直接导致新能源汽车企业成本上升，导致隔膜需求远小于其产能。2019年新能源汽车产销分开完成。 　　124.2万辆和120.6万辆，分别下降2.3%和4.0%。报告期内，隔膜市场出现短期产能过剩。同时下游动力电池厂开工率严重不足且接近龙头企业，隔膜市场需求减少。随着锂电池隔膜产品同质化竞争加剧等因素，整个锂电池行业乃***新能源行业的低迷导致公司锂电池隔膜收入和利润较同期大幅下降。 　　目前国内隔膜市场主要呈现国外和国内厂商并存的市场竞争格局。经过近几年的快速发展，产能的不断扩大和技术的不断创新，国内隔膜行业已经开始蚕食国外隔膜厂商的国内市场份额，国外隔膜厂商的国内市场份额正在逐渐萎缩。随着技术水平的不断提高，国内隔膜厂商开始逐步打破日韩隔膜企业的主导地位。实现国内部分替代，随着新能源产业的升温，国际大型电池厂商不断在中国扩大生产，国内市场对锂电池隔膜的需求将持续增加。 　　(4)行业的地位 　　辽源宏图是国内锂电池隔膜行业较早从事高端湿式锂离子电池隔膜研发和生产的企业。经过多年发展，公司掌握了从生产线设计、设备调试、产品开发到生产的湿法锂电池隔膜技术，拥有一系列自主知识产权。通过多年的新产品研发，公司成为较早替代进口产品的锂电池隔膜生产企业，公司技术和产品质量管理水平不断提升。公司锂电池隔膜和涂层隔膜行业一直处于国内领先水平。目前公司锂离子电池隔膜的整体技术水平，如设计开发能力、 产品制备技术和产品性能指标，在国内锂离子电池隔膜行业处于领先地位，处于锂离子电池产业链上游，是新能源汽车“三电”系统中动力电池的关键部件。 　　2017年9月，公司在浙江省湖州市设立子公司湖州金冠宏图隔膜科技有限公司(以下简称“湖州金冠”)。湖州金冠锂电池隔膜项目计划总投资12.17亿元，包括部分基础设施、多条隔膜设备生产线和多条涂布设备生产线。原计划到2020年建设6条锂电池隔膜生产线，投产后产能约2.7亿平方米；同时引进国际先进的锂电池隔膜涂布生产线，实现多材料、多工艺隔膜涂布加工。受行业波动及公司产能计划调整影响，2018年湖州金冠项目暂时停工。目前，公司正在引进明成TNS公司， 有限公司(以下简称“明升TNS”)对湖州金冠进行增资。湖州金冠定位于中高端隔膜市场，致力于开拓国内外一线锂电池企业客户。目前会根据市场实际情况重启。 　　(5)行业内的市场地位和竞争对手。 　　辽源宏图在国内锂电池隔膜市场有一定的知名度，是国内***早生产锂电池隔膜的企业。经过多年的发展，已经培养了一批涵盖产品R&D、生产和销售的技术人员。行业经验、R&D能力和人才培养是辽源宏图的核心竞争力。辽源宏图具有根据客户要求开发不同产品和型号的能力，连续多年位居行业前十。辽源宏图在行业中的市场地位在报告期内没有发生。辽源宏图一直致力于高端湿法磁选机的生产和销售。报告期内，辽源宏图加快了新产品的研发。对于高端数码市场和动力电池市场， 辽源宏图目前正在加快高端涂层材料的研发，以满足动力电池市场对高端隔膜的需求。 　　辽源宏图在锂电池隔膜行业的主要竞争对手如下: 　　1)深圳市兴源材料科技股份有限公司(股票代码:300568)简介。SZ): 　　深圳市兴源材料科技有限公司专业从事锂离子电池隔膜的研发、生产和销售。 　　新能源汽车领域***高新技术企业，锂离子电池隔膜***标准牵头单位，起草编委会副组长单位。目前，兴源材料已成为国内少数实现国产隔膜走向国际市场，为国际知名锂离子电池制造商提供产品和技术服务的龙头企业。其近期主要财务数据如下: 　　单位:万元 　　2)沧州明珠塑料股份有限公司(股票代码:002108)简介。SZ): 　　沧州明珠塑料有限公司主要经营PE管材、BOPA薄膜和锂离子电池隔膜。主要产品有多类管件、薄膜、锂离子电池隔膜等。2010年，公司已成为中国***大的通信护套和燃气给水用塑料管生产基地之一。其近期主要财务数据如下: 　　单位:万元 　　3)云南恩杰新材料股份有限公司简介(股票代码:002812。SZ): 　　云南恩杰新材料有限公司主要负责提供各种包装印刷产品、包装产品和服务；锂电池隔膜、铝塑膜、水处理膜等领域，主要产品有薄膜制品、液体包装盒、香烟标签、特种纸、铝塑膜、水处理膜等。其近期主要财务数据如下: 　　单位:万元 　　注:以上数据来自巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上各公司披露的定期报告。 　　(6)隔膜的主要技术及其他说明 　　辽源宏图是一家从事R&D和高端湿法锂电池隔膜生产的企业。面对市场同质化产品的激烈竞争，低端产品产能过剩，高端产品产能不足，辽源宏图积极开发能够满足市场发展需求的新产品，积极推进高温涂层隔膜和油性涂层隔膜的研发进度，满足市场高端动力电池提高能量密度和安全性的需求。辽源宏图已成功开发出20多种锂离子电池用PE隔膜。 　　二。主要资产的重大变化 　　1.主要资产的重大变化 　　2.主要海外资产 　　□适用√不适用。 　　三、核心竞争力分析 　　1.产品和技术创新的优势 　　(1)智能电气开关设备: 　　(1)核心技术:突破一、二次系统高度集成、集约化智能控制、即插即用技术和在线监测技术，以及全生命周期寿命监测、故障预测、人性化产品管理、高电流温升抑制、产品生命DNA在线提取、冷凝控制等技术的应用。 　　②在智能工控能效优化领域:公司通过高效能效管理系统解决方案，建立支持数字技术的可持续、更智能的工控设施集群，在为设备提供稳定电力的基础上，实现能耗统计、能量平衡分析、能效分析、标杆分析、能耗预测、能耗预警、考核管理、能源成本核算等功能。通过节能决策专家系统，实现能源系统的优化运行。 　　③在智慧企业能效优化领域，为企业、用户公司、工业园区、行政区提供能源管理系统，提供基于云计算的分布式解决方案，通过互联网实现在线技术支持、远程咨询监控、便捷维护和系统运行。 　　服务，有效提升企业能源管理水平，让能源更加高效，实现能效优化，实现绩效可视化，为企业低碳运营、绿色发展提供支撑和有力保障。 　　④公司不断进行技术创新研发，引入新的生产方式，包括原材料、能源、设备、产品等有形的创新，也包括工艺流程、操作方法的改进等无形的创新。 　　⑤此外，公司致力于将电气化、自动化、数字化的力量融入各种产品群和各行各业。通过一系列的技术集成和创新，产品***地满足了用户的需求，解决了他们的问题，为用户提供了有针对性的技术支持。 　　(2)智能电表及用电信息采集系统:研发基于物联网通信技术的智能互联产品，建设领先的泛在电力物联网。 　　南京能瑞旗下的南京能瑞，作为国内电力信息采集系统的主流供应商，自2012年以来连续被认定为***高新技术企业，2013年被江苏省科技厅认定为“江苏省智能电表及电力信息采集系统工程技术研究中心”，2014年被江苏省科技厅批准为与南京大学合作的“江苏省研究生工作站”，被江苏省经信委认定为“江苏省信息化与工业化融合转型升级示范企业”。 　　南京能瑞拥有全国近3000万用户的智能信息数据采集技术实力和优势，并以此为基础构建了泛在电力物联网解决方案，实现电厂生产设备的全过程监控，让配电网更智能，让变电站设备巡检更便捷。此外，公司非常重视电力系统的智能化趋势。目前，智能电表和电力信息采集传感器已全面支持传统的移动互联网通信技术和北斗卫星通信传输技术，适用于偏远山区。在此基础上，公司基于NB-IOT研发的智能电表和采集传感器， LoRa和HPLC物联网通信技术使智能电表和用电信息采集传感器以更低功耗、更安全、更鲁棒的方式实现智能互联。 　　(3)新能源充电桩业务:智能管理云平台和有序充电技术助力智能充电桩运营。 　　在新能源充电桩产品技术领域，南京能瑞拥有的核心技术包括:大功率快速充电技术、柔性智能充电技术、双向整流技术、充电桩自诊断技术、互联网加智能充电技术、双模统一通信和新一代微功率无线通信技术、宽动态范围测量技术、有序充电技术。 　　针对新能源汽车充电设施产品，公司通过自主研发监控安全技术，控制充电站运行，大力推进“互联网加充电基础设施”。率先使用统一控制的智能管理云平台(系统)实时监控车桩充电过程，相关数据可全省互联。提升充电服务智能化水平，提升运营效率和用户体验，促进电动汽车与智能电网的能量和信息双向互动。 　　基于公司自主研发的充电桩云平台管理系统，各厂商充电桩、新能源汽车、运营主体、客户群、监管部门通过云平台实现交互，系统中的终端设备通过网络媒体实现与云平台数据中心的数据交互，各级监控管理系统、分时系统、充电服务系统、 运营实体和客户分别通过互联网和手机客户端APP实现与云平台数据中心的数据交互，从而实现车辆、桩和人分别作为互联网中的一个终端实体，通过云平台系统+。 　　联网的形式是综合的。智能运维平台以手机联动触发故障运维，实现了数据采集、集中监控、人员调度、维护反馈一体化，打造高效的消除缺陷闭环联动体系。智能运维云平台为企业维护管理的在线监控、自动预警、智能调度、移动运营、及时修复提供信息支撑。此外，面对充电桩智能IOT的趋势，尤其是当前新能源充电行业，电力容量不足，老旧小区变压器扩容困难；运油车占用空间严重、网络覆盖不足、数据不全的现象， 桩和电网相互独立；高峰充电期间电力供应不足导致停电、超负荷携带等诸多问题，对电网稳定性构成严峻挑战。针对以上问题，公司正在研发有序充电技术。有序充电是指利用切实有效的技术措施，引导和控制电动汽车错期充电，对电网负荷曲线削峰填谷，使负荷曲线方差变小，减少发电装机容量建设，保证电动汽车与电网协调互动发展，实现新能源汽车对电网的反哺。为了实现***大的平衡和电力效率， 公司试图引入区块链技术服务于有序充电网络和泛在电力物联网的全球市场发展，并将继续加大在这方面的研发投入，实现产品技术的不断升级。 　　(4)锂电池隔膜技术:辽源宏图具有开发高品质涂层隔膜和特种隔膜技术的实力，是国内较早实现湿法隔膜规模化生产的企业。经过多年的研发，已开发出20多种产品，涵盖厚度为5微米***20微米的高、低气孔率产品和厚度为2-4微米的单、双涂层产品。其中，单、双面镀膜技术在国内处于领先地位，公司产品广泛应用于消费电池和动力电池，产品质量稳定，性能指标一致性好。此外，对于特殊行业和特殊需求，公司有技术能力开发相应的特殊膜片。 　　辽源宏图拥有一支技术水平过硬的团队，可以完全覆盖生产线设计、生产线组装、新产品研发的全过程，并持续加大研发力度，保证生产出来的产品质量。生产工艺采用先进的湿法制备方法，处于国内先进水平。成立以来，不断加强科研投入，大力培养和引进人才，科技创新能力不断增强。辽源宏图与吉林大学、东北师范大学等知名高校建立了深度合作关系，实现了产学研一体化。公司设立了研发中心，主要负责组织实施公司的技术路线发展战略、 建立技术创新体系，开展重点和前瞻性技术项目的研发和产业化，为未来动力电池和储能电池的发展开发隔膜产品和材料。R&D中心建立了完整的模拟电池系统R&D和测试体系，与东北师范大学动力电池***和地方联合工程实验室在超低温锂离子动力电池隔膜、高比能量动力锂电池高温隔膜方向开展了更深入的合作。 　　2.加工、制造和产品检测设备的优势 　　(1)智能电气开关设备制造。 　　在制造过程中，公司购置了集激光切割、数控冲孔、剪切、折叠、立体储料为一体的全自动钣金加工生产线、立体激光焊接加工中心、冲孔、剪切、折叠加工中心、智能C-GIS产品制造及检验生产线、智能环保气体绝缘环网开关设备制造及检验生产线、智能高压开关设备制造及检验生产线、智能低压开关设备制造及检验生产线。 　　检测流水线、智能C-GIS产品氦质谱气体泄漏检测设备等制造设备；集工频耐压、局部放电、雷电冲击于一体的400kV屏蔽实验室，各种生产线的工频耐压、局部放电高精度检测设备等。形成了加工制造和产品检验的智能化数字化管理体系，大大提高了公司产品的加工生产效率和产品性能的稳定性和可靠性。此外，公司在东北地区拥有一流的110KV试验大厅和400KV试验大厅，配备了各种高电压试验和检测设备，主要是6000A大电流温升试验设备。先进的加工和检测设备形成了规模化和集约化的生产能力， 进一步释放公司产能，为生产一流电气产品提供有力保障。 　　在检验过程中，公司用自动化和PLC代替人工检验，实现检验的自动化，所有检验报告由设备自动打印，内部参数不可更改，避免了人为报错的可能；在产品测试中，公司注重质量的***细节控制。在二次部分，可以控制每个端子的接线正确性。在初级部分，公司可以通过生产线的自动化工具和控制系统来控制每个螺栓是否紧固到位。***的细节质量是产品检测中强大竞争力的保证。 　　(2)智能电表、用电信息采集及新能源汽车充电桩制造。 　　南京能瑞拥有全套SMT生产线(自动丝印机、贴片机、热风回流焊炉等。);拥有自动波峰焊生产线；全自动三防生产线；电能表自动检测线，配有国内一流的单相和三相电能表校验装置；电动汽车充电桩自动检测设备；拥有完整的实验室，配备了先进的浪涌设备、快速瞬态脉冲群设备、静电放电设备、冲击波衰减设备、压降设备、时钟测试设备、GPRS/CDMA/3G通信测试系统、载波通信测试系统、微功率无线通信测试系统、采集终端ESAM模块测试设备、防尘防水测试设备等。在本报告所述期间， 南京能瑞倾力打造全国一流的全自动生产车间。智能加工、制造和产品检测系统大大提高了公司产品的稳定性和可靠性，巩固了公司的技术领先优势。 　　(3)锂电池隔膜生产线 　　辽源宏图现有隔膜生产线均为自主研发设计，可根据具体客户进行定制、改进和优化。此外，公司进口国外先进的隔膜检测试验设备，精度高、误差小、稳定性好，能有效地为客户提供符合要求的产品，有效地为生产提供科学的调试依据。 　　3.生产质量控制系统的优势 　　公司根据产品和服务的特点，整合布局三大业务板块，引入行业先进模式，经过反复探索，各业务板块构建了高质量的质量控制体系，满足业务和客户的需求。 　　金冠电气从产品生产各个环节的实际出发，结合ERP、K3、BOM等现代化管理软件，大大降低了产品的生产成本，提高了各个生产环节的质量控制和各个生产过程的装配效率。公司重视数字化手段和管理体系，全面提升产品可靠性，主要采取以下措施:(1)数字化可视化，通过所见即所得保证质量基础，通过智能化生产过程中各工序的3D仿真，实现生产与技术的高度统一；(2)数字网络实现对物料的监控和跟踪，生产线的物料架与仓库相连，实现物料存储的在线预警，避免缺料。 　　进入生产线停机时间；(3)数字化连接，生产设备和集成控制系统高度集成，实现数字化装配；(4)数字化订单管理，从订单获取到***终产品交付，每个环节实现系统可控跟踪，软硬件无缝集成，基于数据分析提供服务。通过一系列PMC产品保证体系，产品质量得到充分保证，高度可靠。 　　南京能瑞拥有***的管理团队和完善的管控体系。采用ERP、MES、RDM、CRM信息管理软件进行物料和信息控制，已通过ISO9001质量体系认证、ISO14001环境管理体系、OHSAS18001职业健康安全管理体系、ISO10012计量体系认证、TS16949质量体系认证、两化融合体系，产品已通过5S管理。辽源宏图一直专注于隔膜行业的前沿领域，对行业相关新动向保持着高度的敏感性。通过实践，积累了丰富的行业知识和管理经验，通过了IATF16949体系认证，涵盖采购、生产、销售、开发等一整套流程，组建了IATF16949体系推广团队，培养了一批具有行业经验的体系运营人员， 严格按照系统要求操作，多次通过重要客户的系统审核。 　　4.协同优势 　　公司的战略布局是“智能电网+新能源”业务。通过持续深入整合各业务板块优势资源，优化管理流程，协同效应正在逐步显现。 　　(1)产业链协调:金冠电气主要生产成套智能电气开关设备及其配套部件，主要应用于高压配电和供电侧变电站领域。南京能瑞在智能电网设备方面的主要产品是智能电表和用电信息采集系统，主要用于电力需求侧低压领域的用电信息采集和计量，实现与电力公司的信息交互。此外，南京能瑞积极发展R&D、新能源汽车充电设备的生产和销售以及充电设施的建设和运营。南京能锐作为金冠产业链的进一步延伸，丰富了公司在智能电网领域的产品组合，技术和产品的协同效应逐渐显现。 　　南京能瑞从事充电桩设备制造，宏图隔膜主要从事锂电池隔膜制造，两者都是新能源产业链的重要环节。南京能瑞的充电桩业务主要用于新能源汽车后端，宏图隔膜的主要产品隔膜主要用于前端。双方在产业链和产业协同上有很强的互补性。 　　(2)市场协调:金冠电气和南京能锐主要通过参与***电网和南方电网等电网客户的投标来销售产品，但其重点市场区域不同。报告期内，公司进一步深化各业务板块的市场资源整合，初步建立了市场资源和销售渠道的协同体系，增强了公司在***电网和南方电网的整体投标能力，进一步挖掘了上市公司在智能电网设备领域的市场空间，提高了上市公司的市场竞争力和经营业绩。宏图隔膜还依托新能源产业链上市公司的优势资源和背书，努力提高大客户开拓能力。公司积极布局低压充换电系统业务， 对公司三大业务板块起到统一的拉动作用。 　　5.国有股的优势 　　报告期内，公司完成控股股东变更，控股股东由徐海江先生变更为古都资管，洛阳老城区人民政府成为金冠股份实际控制人。依托国有控股背景，根据双方签署的战略协议，公司未来拟设立产业基金，围绕UHV相关业务、新能源汽车充电桩、锂电池隔膜、城际高铁、城市轨道交通等核心业务深化布局和重点投资，有助于进一步巩固公司在智能电网和新能源领域的市场份额，积极引入战略投资者，不断提升公司的市场竞争优势。 　　第四节经营形势的讨论与分析 　　一.概述 　　报告期内，公司围绕“智能电网+新能源”战略，继续深化产业布局。上市以来，公司先后收购南京能锐、辽源宏图，形成了智能电网设备、新能源汽车充电设施、锂电池隔膜三大业务板块的产业格局。公司以开拓电力产品新格局、专注新能源产业发展、服务绿色城市生活为企业使命，坚持市场导向，以盈利为核心，制定了“销售、生产、质量、服务、信息、创新”为一体的科学、高效、灵活的管理目标。并通过不断创新和改进，推进规范管理，促进公司持续、稳定、快速、健康发展。 　　2019年，新能源汽车产业上下游行业进入“低谷期”，行业补贴下降明显。宏观经济波动，行业环境持续下行，全球经济低迷，给公司经营带来一定压力。2019年，公司实现营业总收入92668.66万元，同比下降25.39%；归属于上市公司股东的净利润为-120，494.43万元，同比下降714.36%。报告期内，公司收入和利润均有一定程度的下降，主要是行业波动、市场竞争激烈、商誉减值金额较大所致。报告期内，公司围绕2019年年度经营计划，重点做了以下工作: 　　1.智能电网设备业务: 　　(1)智能电器开关业务 　　主要区域电网市场的建设与发展:报告期内，公司继续深化和完善在全国建立的五大区域营销服务中心，开发、运营和管理市场客户资源和项目资源，为工程项目售前、售中、售后提供优质、快捷的支持和服务。营销团队不仅管理和协调业务，还负责公司产品技术的推广和宣传，收集、整理和反馈市场行业发展的动态需求信息，提供市场技术支持、售后服务和市场资源管理。公司深度布局电网行业市场，借助东北电网市场的区域优势，系统规划整体布局。 逐步扩大了全国电网市场。在***电网总部、吉林省、安徽省、福建省、甘肃省、河南省、江苏省、内蒙古、山东省等16个省市中标，总中标金额超过4.1亿元。 　　5G基础设施和数据中心产业市场布局:作为***重点布局产业，5G基础设施和数据中心建设被公认为未来数字经济增长的新引擎，也是人工智能、物联网、无人驾驶、智慧城市等诸多领域的支撑。5G基站和数据中心建设的配电需求也将如预期般大幅增长。公司已率先在5G领域布局三大运营商，并已完成中国移动合格供应商入围。该公司正努力成为5G领域智能高低压开关设备的领先供应商。 　　轨道交通行业市场精耕细作:城际高铁、城市轨道交通成为新基建中交通行业的发展重点。在交通和电力领域，公司不断推出性能更先进、系列更齐全的高品质产品和解决方案，满足交通和配电行业的需求。 　　涵盖35KV充气柜、400V低压配电柜、环控柜供电系统应用，助力绿色交通系统建设。凭借技术创新和在交通行业积累的经验，公司为长春地铁1号线和2号线、浙江杭沪城际铁路、大连地铁等轨道交通项目提供了配电保障，助力打造现代化出行方式。公司将持续关注***新基建战略及相关产业政策，满足市场需求，提升公司业绩。 　　(2)智能电表、电力信息采集系统等。 　　报告期内，公司子公司南京能瑞充分利用移动互联网和物联网通信技术，依托数千万用户和近3000万用户的智能信息数据采集规模实力，构建了泛在电力物联网解决方案，实现了电厂生产设备的全过程监控，使配电网更加智能，变电站设备巡检更加便捷。在2019年***电网组织的两次集中招标中，南京能瑞中标总额约2.15亿元，较去年增长18%。但由于***电网实施的相关项目工期延长，2019年约1亿元产品无法交付，导致南京能瑞销售收入较预期大幅下降。在本报告所述期间， 中标产品涵盖单相智能电表、采集器、集中器、专用变压器采集终端、智能配电变压器终端等。，这些都是无处不在的电力物联网的重要组成部分。 　　报告期内，南京能瑞在新技术和新产品的研发方面取得了较大进展。中国芯(华为版)***电网智能配电变压器研制成功，并通过华为资质认证，获得***电网资质报告。与此同时，南京能锐加入PLC-IoT生态联盟，与联盟成员共同致力于泛在电力物联网的研究和实现。公司智能电表和用电信息采集传感器全面支持传统2G/3G/4G移动互联网通信技术，支持面向偏远地区的北斗卫星通信传输技术。此外，公司基于NB-IOT开发的智能电表和采集传感器， LoRa和HPLC物联网通信技术使智能电表和用电信息采集传感器以更安全、更鲁棒、更低功耗的方式实现智能互联。 　　2.新能源充电设施业务: 　　南京能瑞是国内主流的充电桩供应商。南京能瑞充电桩的优势在于掌握了国内领先的大功率快充技术，产品已进入***电网、南方电网及相关知名汽车企业。截***2019年底，南京能瑞的充电桩产品和服务已经遍布北京、天津、山东、山西、浙江、江苏、河北等多个省市。 　　2019年是特殊的一年。政策扶持近十年的中国新能源汽车产销量***出现负增长；***电网严控投资规模，充电设备统一招标总额同比下降66%左右。受行业剧烈波动、***新能源汽车补贴下降、***电网充电桩招标减少等因素影响，新能源汽车产销不及预期，车厂充电设备配套投入大幅下降。南京能瑞充电设备制造和销售同比大幅下滑。 　　虽然充电设备产销量大幅下滑，但南京能瑞成功研发标准化、模块化充电设备，并获得***电网合格报告。该设备基于充电设施运行现状和发展趋势，充分考虑电气原理、特殊元器件设计、通用器件选型、外部结构、结构布局、设备安装等因素，实现充电设备的统一设计和规范管理，全面提升充电设备的兼容性、可靠性和可维护性。研发配充一体的充电设备，多个充电口共享充电功率，配电充电方案有效结合，解决了空间有限等制约，实现了快速部署。 　　报告期内，南京能瑞订单收费系统开发成功。采用组件式设计，将能量控制器、能量路由器、有序策略发送器、单相表计和重合闸装置置于能量控制柜内，解决了信息采集和本地自主控制问题，实现了按照有序充电策略对充电的协调控制。南京能瑞在多项科技攻关项目中取得成果，获得省市工信部门荣誉1项；开展预装一体化充电系统研究设计，努力提高液冷系统和系统效率；与东南大学、法国电力学院就充电站电能质量进行合作研究，在谐波治理方面取得一定进展； 为东南大学设计了一套V2G充放电装置，有效解决了微网中的能量综合调度问题。关于充电服务运营业务，南京能瑞力争进入国内领先的“新能源集中式快充网络运营商”行列，为公共交通、物流、产业园区、大型住宅区提供大功率DC快充服务。南京能瑞作为一家拥有R&D和电动汽车充电设备制造、充电站整体解决方案和充电设施建设运营服务的全资质企业，在新能源汽车充电领域具有一定优势。2019年，外部充电服务超过4900万千瓦时，同比增长14%；新充电站投资2000万元， 而南京能瑞的研发投入也持续增长。除相关技术和产品开发外，获得6项专利，11项专利受理，17项软件著作权，发表核心论文1篇，为2020年业绩增长打下坚实的技术基础。 　　3.锂电池隔膜业务: 　　锂电池隔膜作为新能源汽车产业产业链中的关键材料，利润水平较高，工业产能不断增加。近几年产能得到了极大的释放。由于技术水平参差不齐，形成了低端过剩、高端短缺的行业竞争格局。同时，由于新能源汽车补贴下降，新能源汽车企业经营成本压力传导***电池企业和电池材料企业，新能源汽车企业控制材料采购成本，导致锂电池生产企业降低采购原材料价格的需求，导致报告期内锂电池隔膜价格大幅下降。 　　报告期内，辽源宏图仍然坚定不移地以“扩大市场份额”为目标导向，以“提高产品质量”为竞争手段，以“持续的产品研发”为发展方向，不断提高产品质量和生产效率。但由于行业短期产能过剩，下游企业开工率严重不足，甚***大量电池企业倒闭，隔膜市场需求严重减少，竞争激烈。报告期内，辽源宏图收入和利润大幅下降，出现亏损。 　　面对上述不利因素，公司子公司辽源宏图根据客户订单，科学合理安排生产计划，保证了交付能力，降低了公司能耗。在分阶段停产期间，辽源宏图及时对生产线进行维护，并对挤出膜头、MC提取罐等关键部件进行了技术改造，优化了设备的使用效率，减少了能源和材料的浪费，提高了产品质量和产量。产能方面，公司加快了油性保形涂料、双面高速保形涂料等高端保形涂料的布局，加强了市场差异化产品的研发。在销售方面，公司注重客户拓展，加快新项目的引进， 对大客户新项目的产品设立专门负责人，横向拓展与大客户的合作空间；加大引进新客户的进度。截***报告期末，辽源宏图已与多家优质动力电池生产企业进行了产品认证，为未来发展奠定了坚实基础。 　　基础。 　　二、主营业务分析 　　1.概观 　　请参见“经营形势讨论与分析”中的“一、概述”。 　　2.收入和成本 　　(1)营业收入的构成 　　总营业收入 　　单位:元 　　要求公司遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露准则第13号——从事锂离子电池产业链相关业务的上市公司》的披露要求。报告期内，从事锂离子电池产业链相关业务的上市公司海外销售收入占同期营业收入的30%以上。 　　□适用√不适用。 　　(2)占公司营业收入或利润10%以上的行业、产品或地区的信息。 　　√适用□不适用 　　要求公司遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露准则第13号——从事锂离子电池产业链的上市公司》的披露要求。 　　单位:元 　　报告期内公司主营业务数据的统计口径发生调整时，公司***近一年的主营业务数据按照报告期末的口径进行调整。 　　□适用√不适用。 　　锂离子电池产业链各环节主要产品或业务相关的关键技术或性能指标。 　　√适用□不适用 　　占公司***近一个会计年度销售收入30%以上的产品，其平均售价与期初相比变化超过30%。 　　□适用√不适用。 　　不同产品或业务的生产和销售 　　(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入。 　　√是□否 　　相关数据同比变动超过30%的原因说明。 　　√适用□不适用 　　1.报告期内输配电及控制设备业务存货同比增长30%以上，主要是库存订单所致。 　　2.仪表制造业务销量、产量、库存同比增长30%以上，主要是报告期内***电网中标数量增加，但部分订单延期***2020年； 　　3.充电桩制造业务存货同比增长30%以上，主要是报告期末增加了近800个交流充电桩订单，其中大部分在2020年交付； 　　4.锂电池隔膜制造业务销量同比下降30%以上，主要是行业竞争激烈，订单下降；库存同比增长30%以上，主要是产能进一步释放，新老客户备货增加。 　　(4)截***本报告期公司签订的重大销售合同的履行情况。 　　√适用□不适用 　　2019年7月21日，公司披露了《关于签署战略购买协议的公告》(公告编号:2019-066)在巨潮资讯网上。基于双方的合作意愿，公司与辽宁辛凯工业技术工程有限公司(以下简称“辽宁辛凯”)签署了《辽宁辛凯采购公司智能电气设备等产品战略采购协议》，总金额约2.5亿元，协议期限。 　　(5)经营成本的构成 　　行业分类 　　单位:元 　　(6)报告期内合并范围是否发生变化。 　　√是□否 　　(7)报告期内，公司业务、产品或服务发生重大变化或调整相关信息。 　　□适用√不适用。 　　(8)主要销售客户和主要供应商 　　公司的主要销售客户 　　公司前五大客户信息 　　主要客户的其他信息。 　　□适用√不适用。 　　公司的主要供应商 　　公司前5名供应商信息 　　关于主要供应商的其他信息 　　□适用√不适用。 　　3.费用 　　单位:元 　　4.R&D投资 　　√适用□不适用 　　报告期内，公司继续加大R&D投入，加强R&D团队建设，完善R&D系统管理。本年度公司在R&D投资78，008，632.16元，占营业收入的8.42%。2019年，公司设立了58个R&D项目，完成了36个项目，推迟了22个R&D项目。截***2019年12月31日，公司及子公司已获得专利106项，其中发明专利38项，实用新型专利68项，正在受理33项。 　　公司R&D方向包括三个核心R&D方向，即金冠智联，打造更智慧的智慧电力互联生态，打造更安全的智慧电力互联生态，打造更懂你的智慧电力联运生态。其技术涵盖:电力运维技术、不间断运行技术智能逻辑判断、生命探测、故障定位与隔离、信号采集、计算与上传、智能电源与泛在电力物联网、大功率快充技术、电源。 　　顺序充电技术、新型液冷充电技术、充电安全智能保护与控制技术、互联网加智能充电技术、锂离子电池隔膜、陶瓷涂层隔膜、陶瓷浆料开发等。未来R&D领域涵盖:城际高速铁路和城市轨道交通牵引网供电设备、高速轨道交通牵引网供电设备和辅助供电系统供电设备、DC计量技术、DC绝缘检测技术、电动汽车基础设施互联优化集成技术、充电电源智能分配调节技术、无线充电技术、3C电池、汽车动力电池等。通过不断加大科研投入，公司大力培养和引进人才， 形成了一支技术水平过硬的专业技术团队，实施了一代提升一代发展的创新路线，不断增强自主研发和技术创新能力。同时与行业内国际品牌公司和国内知名高校、科研院所联合开发，提升技术实力，使公司产品继续保持市场份额和发展空间，巩固公司在行业内的地位。公司近三年的R&D投资额及其占营业收入的比例 　　R&D投资总额占营业收入的比重较上年发生重大变化的原因 　　√适用□不适用 　　报告期内，公司继续增加R&D投资，但报告期内营业收入下降，导致R&D投资占营业收入的比重大幅上升。R&D投资资本化率变动较大的原因及其合理性 　　□适用√不适用。 　　5.资金流动 　　单位:元 　　相关数据同比发生重大变化的主要影响因素说明 　　√适用□不适用 　　投资活动现金流入同比减少38.21%，主要是理财产品赎回收到的资金较上年同期减少，以及本年到期定期存款转回所致；投资活动现金流出同比减少53.11%，主要是去年为收购子公司支付的资金较多，本年为购买理财产品和固定资产支付的资金较上年同期减少；募集资金活动现金流入同比下降69.50%，主要系去年非公开发行股票募集资金所致；公司报告期内经营活动产生的现金流量净额与本年净利润差异较大的原因。 　　√适用□不适用 　　报告期内，商誉大额减值准备的计提和股份确认的公允价值变动损益的补偿对当期净利润有重大影响，但与经营活动现金流量无关。 　　三、非主营业务情况 　　√适用□不适用 　　单位:元 　　四。资产与负债 　　1.资产构成的重大变化 　　自2019年起，公司***执行新的金融工具准则、新的收入准则或新的租赁准则，并于当年年初对财务报表中的相关项目进行调整和执行。 　　√适用□不适用 　　单位:元 　　2.以公允价值计量的资产和负债 　　√适用□不适用 　　单位:元 　　其他变更的内容 　　1.交易性金融资产变动情况说明:由于业绩补偿义务人已如期履行补偿义务，相应股份被回购注销，减少交易性金融资产80，674，926.69元； 　　2.其他权益工具投资变动情况说明:报告期内，子公司对被投资公司履行了认缴出资义务，实缴出资增加1，200，000.00元；此外，由于辽源宏图2019年未完成业绩，按照《业绩承诺及补偿协议》确认的期末补偿义务人应补偿的份额价值，交易性金融资产增加379，827，861.00元；综上，其他权益工具变动381，027，861.00元。报告期内公司主要资产的计量属性是否发生重大变化？ 　　□是√否。 　　3.截***报告期末的有限资产权利 　　详情请参阅第十二、七节。合并财务报表附注81。 　　动词 （verb的缩写）投资形势分析 　　1.大局 　　□适用√不适用。 　　2.报告期内取得的主要股权投资。 　　□适用√不适用。 　　3.报告期内重大持续非股权投资。 　　□适用√不适用。 　　4.以公允价值计量的金融资产 　　□适用√不适用。 　　5.募集资金的使用 　　√适用□不适用 　　(1)募集资金的总体使用情况 　　√适用□不适用 　　单位:万元 　　(二)募集资金承诺项目 　　√适用□不适用 　　单位:万元 　　扣除与发行权益性证券直接相关的额外外部费用332，729.95元(不含增值税)和承销费用14，449，479.91元中包含的进项税额817，895.09元后，公司本次募集资金净额为483，509，680.49元。上述募集资金已经田健会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由田健会计师事务所出具天健验[2017]7-73号验资报告。 　　3.2018年非公开发行股票募集资金 　　经中国证券监督管理委员会简媜许可[2018]177号文批准，并经你所同意，公司于2018年5月31日向投资者发行***普通股(a股)29，099，875.00股，每股面值1.00元，每股认购价格24.33元，共募集资金707，999元。000，000.00元(含增值税)后，募集资金共计687，999，958.75元，由华泰联合证券股份有限公司于2018年5月31日汇入本公司募集资金监管账户。扣除验资费用、登记费及其他与发行权益性证券直接相关的新增外部费用801，079.09元(含增值税)，公司本次募集资金净额为687，198，879.66元。上述募集资金已经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证， 谁出具的验资报告(大华验字[2018]第000312号)。 　　(二)募集资金的使用及余额 　　1.2016年通过公开发行股票募集资金。 　　公司以前年度已使用募集资金236，282，252.07元，扣除银行手续费后以前年度收到的银行存款利息净额为2，591，099.75元；2019年实际使用募集资金5，078，158.83元，2019年收到的银行存款利息扣除银行手续费后的净额为32，101.89元；累计使用募集资金241，360，410.90元，扣除银行手续费后的银行存款利息累计净额2，623，201.64元。截***2019年12月31日，募集资金余额为***2，762.44元(含累计银行存款利息减去银行手续费后的净额)。 　　2.2017年非公开发行股票募集资金 　　公司以前年度已使用募集资金423，536，997.20元(含承销费、验资费及其他与发行权益性证券直接相关的新增外部费用13，964，314.77元)，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费后的净额为3，056，951.26元；2019年实际使用募集资金29，104，854.77元，2019年收到的银行存款利息扣除银行手续费后的净额为883，775.83元；累计已使用募集资金452，641，851.97元，扣除银行手续费后的银行存款利息累计净额为3，940，727.09元。截***2019年12月31日，募集资金余额为48，772，870.38元(含扣除银行手续费后的累计银行存款利息净额)。 　　3.2018年非公开发行股票募集资金 　　公司实际使用以前年度募集资金653，494，926.79元(包括承销费、验资费及其他与发行权益性证券直接相关的新增外部费用23，425，603.77元)，公司以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费后的净额为465，365.26元；2019年实际使用募集资金54，907，472.20元，2019年收到的银行存款利息扣除银行手续费后的净额为19，719.68元；累计使用募集资金708，402，398.99元，扣除银行手续费后的银行存款利息累计净额485，084.94元。截***2019年12月31日，募集资金余额为82，644.70元(含累计银行存款利息减去银行手续费后的净额)。 　　投资项目承诺及超募资金 　　(3)募集资金变更项目的情况 　　□适用√不适用。 　　报告期内，公司未募集资金变更项目。 　　六、出售重大资产和股权 　　1、出售重大资产 　　□适用√不适用。 　　报告期内，公司未出售重大资产。 　　2、出售重大股权。 　　□适用√不适用。 　　七。主要控股公司分析 　　√适用□不适用 　　对公司净利润影响超过10%的主要子公司和参股公司。 　　单位:元 　　报告期内收购及出售子公司 　　√适用□不适用 　　主要持股公司描述 　　1.子公司南京能瑞受国内新能源汽车产业产销量下滑影响，***电网严控投资规模，因此充电设备统一招标总金额同比下降约66%。由于行业剧烈波动，***新能源汽车补贴下降，***电网充电桩招标量减少，新能源汽车产销不及预期，车厂充电设备配套投入大幅下降，南京能瑞收入和净利润大幅下滑。 　　2.报告期内，子公司辽源宏图出现短期产能过剩，下游客户锂电池企业开工率严重不足，甚***大量电池企业倒闭，隔膜市场需求严重减少。此外，激烈的竞争导致报告期内收入和利润大幅下降，出现亏损。 　　八。公司控制的结构化主题 　　□适用√不适用。 　　九。公司未来发展前景 　　(一)公司的发展战略规划 　　上市后，公司通过外延扩张，完成了“智能电网+新能源”的战略布局。鉴于2019年国内经济形势的压力和新能源补贴的持续下降，以及商誉减值金额较大，公司出现了上市以来的***财年亏损。报告期内，公司完成控股股东变更，公司控股股东由自然人徐海江先生变更为古都资产管理，公司实际控制人变更为洛阳市老城区人民政府。而且，公司完成了新一届董事会和监事会的换届，正式成为国有控股公司，这将大大提升公司的信用等级。 增强公司融资能力，拓宽公司市场资源。中原地区是国内新能源汽车产业密集区。借助中原地区古都资管的优势资源，公司核心业务在中原地区的市场份额将大幅提升。公司将继续扩大R&D智能电网设备业务的投资，进一步扩大市场份额。公司积极顺应电力系统智能化发展趋势，抓住***发展新基础设施的战略机遇，加大对5G基站建设、UHV、城际高速铁路和城市轨道交通、智能互联技术等产品的R&D和市场投资，逐步加大R&D对IOT通信技术在智能电表领域技术集成的投资。 用电信息采集模块和智能电气开关设备，改善业务协作，挖掘智能电表的非计量功能，将停电信息分析等业务应用扩展到家庭，加快营销。推进“平台+生态”建设，进一步扩大在***电网的中标份额，升级完善智慧管理云平台系统，巩固公司在泛在电力物联网领域的技术实力。公司致力于成为国内领先的“新能源集中式快充网络运营商”，区别于面向个人用户的低功耗慢充运营业务。公司专注于公共交通、物流、工业园区、大型住宅区等。, 并投资运营集中式大功率快速充电站。公司将继续选择优势区位，投资建设大功率快速充电站，抢占充电服务市场，借助中原古都管理层的优势资源，大幅提升公司核心业务在中原的市场份额。锂电池隔膜方面，公司将进一步探索创新，优化工艺技术。除现有年产2亿平方米的生产线外，将进一步投资新的生产线，并拟引入外部投资者明成TNS株式会社(韩国明升TNS株式会社，简称“明升TNS”)对公司全资子公司湖州金冠进行增资，重点发展高端镀膜 并力争全面进入国内十大电池厂商。此外，我们将继续推进与国外主要客户如三星SDI、LG等战略客户的合作，扩大产品在国内外的销售规模，并横向扩大现有客户新项目的引进，以成为国内规模和产品性能排名前三的隔膜供应商。 　　(2)行业格局和趋势 　　随着***新基础设施大战略的实施，随着UHV和泛在电力物联网建设的同步推进，预计2020年电网投资将恢复增长。2020年3月，***电网下发《关于公司2020年重点工作的通知》。文件要求，通过优化新增装机规模和布局、强化目标考核等方式，做好新能源并网服务和消纳工作，确保风电、光伏发电利用率达到95%以上。此外，科学有序推进“煤改电”清洁供热，深入开展燃煤自备电厂清洁替代。 　　积极推进沿江重点港口岸电建设。文件还要求，启动雄安500千伏雄东变电站和220千伏输电工程建设。完成冬奥会配套电网工程建设，力争年底前完成阿里互联互通工程，做好川藏伊路配套供电，按期完成第二批边防连入大电网任务。在稳定增长的需求下， 预计对新基础设施和电网的投资将会扩大。科技进步为电网企业转型发展提供了基础条件。5G技术的发展以及***号召的商用5G和工业互联网的加速推进，将带动***电网系统的信息通信基础设施建设以及相关智能终端设备的研发和采购需求。公司智能电网产品是5G基站电源解决方案的重要组成部分。 　　新基建中提到的国内城际高速铁路和城际轨道交通，近年来在城市轨道交通行业取得了超常规的高速发展。预计到2020年底，中国将有50个城市拥有轨道交通。到2020年底，我国城市轨道交通将达到近6000公里的规模，轨道交通投资将达到4万亿元。此外，***提出了以高铁为基础的“一带一路”战略，在全国范围内高密度建设高速铁路网。未来，高铁将成为连接中国东西部和南北地区的主要交通纽带。城市地铁、城际、高铁网都是以电能作为驱动能源，这对输配电行业提出了更高的要求， 也为中高压电力开关行业带来了更广阔的市场。 　　新能源汽车产业是***战略性新兴产业，中央和地方政府都有明确的扶持政策。《***电网公司关于印发公司2020年重点工作的通知》(国网办〔2020〕74号)，充电设备被列为2020年重点工作。根据***发改委《电动汽车充电基础设施发展指南(2015-2020年)》的规划，到2020年汽车与车桩的比例应接近1:1。显然，从现阶段车桩差距来看，未来充电桩建设还有很大空间。2020年初，工信部部长苗伟在会上表示:为稳定市场预期，保障行业健康持续发展 2020年新能源汽车补贴政策将保持相对稳定，不会大幅下降。这一消息无疑给新能源行业的企业带来了一剂强心针。此外，***出台了基本实现郊区县半径不超过5公里、市区周边3公里、市区1公里的城市电动汽车快速充电的相关“规划”。同时也希望借助智能车联网平台，采用共享经济模式，聚集更多社会力量，更多社会资本参与充换电设施的投资建设。 　　“新能源汽车充电桩”概念也被列入新基建七大领域。在政策和市场需求的推动下，未来充电桩领域有望迎来新能源产业发展的爆发式增长，充电运营服务市场也将迎来更好的市场前景。 　　随着新能源行业的逐步回暖，以及越来越多的国际大型新能源汽车企业在中国建厂，随着锂离子电池应用范围的逐步扩大，行业和应用的快速扩张将带动整个锂离子电池隔膜行业的快速增长。目前，各国政府的环保意识不断加强，新能源产业备受关注。政府不断出台相关政策予以支持。比如美国政府作为全球新能源经济的领头羊，在新能源汽车产业上持续发力。智能手机、平板电脑、可穿戴智能设备、移动电源、新能源汽车、电动自行车、 电动工具和储能电站将给锂离子电池行业和锂离子电池隔膜行业带来***的发展机遇，全球锂离子电池隔膜市场将继续保持稳定增长趋势。根据东方财富证券研究所的计算， 　　2020年，国内外动力电池隔膜需求将达到27.1亿平方米，其中中国将占18亿平方米；2020年全球隔膜行业市场空间将达到43.5亿元，其中国内市场空间约为27.9亿元。广阔的市场空间为公司锂电池隔膜业务提供了巨大的机遇。 　　随着动力电池对能量密度和电池安全性的要求越来越高，湿法隔膜和PVDF涂层是未来的大趋势。涂膜可以提高湿式隔板的安全性，使湿式隔板在厚度、透气性、安全性等方面都优于干式隔板。湿法涂层将是动力锂电池的***。随着产能扩张的规模效应带来的成本降低，湿法隔膜将逐步取代干法隔膜，而国内隔膜行业经过近年来的快速发展、产能的不断扩张和技术的不断创新，已经逐渐蚕食了国外隔膜厂商的国内市场份额，国外隔膜厂商的国内市场份额正在逐渐萎缩。随着技术水平的不断提高， 国内隔膜厂商逐渐打破日韩隔膜企业的主导地位，实现国内部分替代。随着国内新能源产业的升温， 　　(三)公司2020年的经营计划 　　1.扩大智能电网设备业务的市场规模。 　　公司继续完善以区域划分覆盖全国的市场网络，深耕行业市场，成立专门的行业销售部，营销轨道交通、电网、汽车、市政工程、能源化工、南方电网等大集团客户。公司利用东北、浙江、江苏、河南当地资源优势，将智能电网业务增量市场放在东北、浙江、江苏、河南等地，开发重点市场，提升公司销售份额，全面完成公司营销目标。此外，借助中原古都资管资源，重点拓展中原5G基站建设、城际轨道交通等市场领域。 　　2.重点投资运营集中式快充站，扩大充电桩销售规模。 　　公司将在现有充电站存储运营的基础上，重点加大对长三角和中原地区集中式快速充电站建设的投入，力争充电桩设备销售和充电运营全国前十，大力发展充电业务，为公交、物流、工业园区、大型住宅小区等用户提供集中式大功率快速充电服务，为公司带来稳定的现金流。 　　南京能瑞将借助东北振新战略的实施，进军一汽新能源市场，力争实现订单快速增长；并逐步扩大南汽能瑞产品在SAIC、宇通、金龙等大型车企的订单比例；2020年初步形成华东、中原、东北三大销售运营区域，整体推进***电网、南方电网、大型新能源汽车企业三大板块销售。 　　3.引进境外战略投资者对湖州金冠进行增资，增加涂布膜的产销量。 　　公司于2020年1月9日召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于引入外部投资者对子公司增资的议案》。公司拟引入外部投资者明成TNS有限公司(明升TNS有限公司)对公司全资子公司湖州金冠进行增资。湖州金冠设计的隔膜年产能将达到2.7亿㎡，首条生产线将于2020年2月1日从韩国交付上海港。湖州金冠的正式投产将是公司隔膜业务新的突破点，明升TNS将作为外部投资者引入。 　　2020年，公司将加快高端镀膜布局。按照目前锂电池的技术路线和市场结构，低端和基础隔膜产品很难有持续的盈利能力。公司将通过技术改造、设备升级和管理升级，加快新产品研发，不断提高现有生产线的设备利用率，推进差异化营销策略，提升高端产品的市场竞争力。特别是在销售方面，公司将加快国内外重点客户的布局，同时横向扩大现有客户新项目的引进，提高隔膜业务在公司收入中的比重。 　　4.抓住***发展“新基础设施”的战略机遇，拓宽产品应用领域。 　　由于新冠肺炎疫情的影响，2020年中国经济将面临更大的压力。中共中央政治局常委召开会议强调，要加大公共卫生服务和应急物资保障投入，加快5G网络、数据中心等新型基础设施建设。根据相关研究分析报告，“新基础设施”是指基于科学技术的基础设施建设，主要包括5G基站建设、UHV、城际高铁和城市轨道交通、新能源汽车充电桩、大数据中心、人工智能、工业互联网等。其中，5G基站建设、UHV、城际高铁和城市轨道交通、新能源汽车充电桩与公司现有产品密切相关。此外， 报告期内，公司与香港移动互联网有限公司、人民数据管理(中维)有限公司就区块链、大数据等技术开展战略合作，公司将继续向大数据中心领域渗透。公司将抓住“新基建”战略的机遇，为***建设提供更好的产品和服务，努力提升公司业绩。 　　5.密切关注国内电力系统智能化和物联网趋势，加大核心技术研发投入。 　　公司将继续密切跟踪泛在电力物联网、有序充电等技术的发展趋势，升级公司智能电网的相关设备，逐步加大公司智能电表、用电信息采集模块、智能电气开关柜等产品的技术研发投入，确保公司产品始终处于领先地位。 　　(4)可能存在的风险 　　1.集团管理风险 　　上市后，公司收购并全资控股南京能瑞、辽源宏图两家子公司，上市前成立浙江凯盛电气公司。此外，公司母公司现已形成长春、辽源、南京、杭州四大生产基地，公司计划投产的湖州金冠基地已遍布全国三省五市。一方面，生产基地的分散有利于公司全国业务和多元化产业布局的形成。另一方面也给公司带来管理风险。如何控制各子公司的业务发展，如何下达业务指标，如何控制业务和财务风险，都是公司长远发展需要考虑的问题。面对这个问题， 公司借助国有股在北京设立集团管理总部，将集团内各公司的年度计划编制和***终审批权限集中在北京管理总部，公司高管定期和不定期检查各子公司的生产经营情况，发现异常情况及时给出调整建议，并下达关键经营指标，确保公司合规有序发展。 　　2、***产业政策风险 　　公司所处的智能电网和新能源行业容易受到***整体经济政策和宏观经济环境的影响。***电网每年 　　招标总量决定整个电网行业的景气度，公司智能电网和新能源充电桩业务受此影响较大；新能源补贴政策调整与公司新能源充电桩和隔膜业务密切相关。许多外国大企业也参与了对中国市场份额的争夺，加剧了行业竞争。对此，我公司将不断提高技术水平，增强创新能力，扩大产能，提高管理效率，不断加大研发投入，提高产品竞争力，加强从整机到核心零部件的生产和研发能力， 通过技术升级，全面提升产品的核心竞争力。虽然***政策支持力度正在调整，但公司所处的智能电网和新能源行业仍属于朝阳产业和***重点发展战略产业，行业市场空间巨大。公司将建立和完善快速的市场政策分析和监测机制，有效捕捉政策动向。将进一步加大自主创新研发力度，加强新市场开发，实现产品技术领先和差异化战略，加快公司业务在***电网招标中的比重。 　　3.锂电池隔膜主要原材料价格波动风险和市场价格波动风险。 　　主要原材料如聚乙烯、液体石蜡、二氯甲烷等的成本。公司生产锂离子电池隔膜所需的占产品成本比重较大，主要原材料价格波动对经营业绩的不利影响导致的相关风险。公司有严格的成本控制管理体系。一旦因原材料价格上涨导致公司生产经营成本上升，公司将相应调整产品的销售策略，以降低因原材料价格波动给公司发展带来的风险。此外，近年来隔膜产品价格下行趋势明显，也对公司毛利率产生了严重影响。公司将创新产品技术，扩大公司规模化生产，降低产品单位成本，并专注于高端产品。 专注于高端涂层产品的研发，提高产品的议价能力。 　　4、产品竞争力下降的风险 　　公司核心业务智能电网设备、新能源充电桩、锂电池隔膜三大业务板块均属于高新技术产业，相应的技术发展趋势对公司核心竞争力有直接影响。 　　目前***正在大力建设5G基站和泛在电力物联网，公司智能电网设备是新基础设施的重要组成部分。公司的R&D布局不能落后于***电网和南方电网的技术要求，要有前瞻性。此外，国内电力系统智能化技术路线面临巨大变革。如果公司不能跟上相关的技术趋势，它可能会落后于其他制造商。 　　另外锂电池隔膜属于新材料领域，技术发展很快。为了满足锂电池能量密度的需要和安全要求，国内外各个厂家都在积极开发涂层技术。如果该公司未能在这一领域取得领先优势，其产品竞争力可能会落后于行业内的其他制造商。公司将积极增加各业务板块的R&D投资，加大智能电网和充电桩领域的智能互联、IOT、有序充电等核心技术的投资；在锂电池隔膜领域，我们将进一步加强与国内外科研机构的合作，引进高层次人才和战略投资者， 并加大工艺和配方核心技术的研发和引进，保证公司产品的持续竞争力。 　　5.新冠肺炎疫情的风险。 　　随着宏观经济放缓，国内外连续爆发新冠肺炎疫情，2020年世界经济遭受大规模冲击。根据政府指导意见，公司及子公司复牌时间推迟已久，子公司***晚复牌时间***2月底，复牌动力不高。此外，由于各地复工时间不同，与客户、供应商沟通不畅，全国各地物流封锁，影响公司采购出货效率。2020年初，中国新能源汽车行业销量大幅下滑，直接影响上游企业。受疫情影响，公司项目研发、生产制造、物资采购、市场营销等工作暂时落后。面对这种风险， 公司主动与客户建立联动，与供应链、业务伙伴、政府部门沟通，赢得各方支持，同舟共济，共渡难关。公司积极采取一切可能的措施，将疫情对公司的不利影响降到***低。 　　十、接待调研、交流、采访等活动登记表。 　　1、报告期内接待调查、交流、采访等活动登记表。 　　□适用√不适用。 　　报告期内，公司无任何接待、考察、交流、面试等活动。 　　第五节重要事项 　　一、公司普通股利润分配及资本公积转增股本。 　　报告期内普通股利润分配政策，尤其是现金股利政策的制定、实施或调整。 　　√适用□不适用 　　2019年4月23日，公司召开了公司第四届董事会第五十一次会议，审议通过了《关于公司2018年度利润分配预案的议案》。以当时总股本524，452，408股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.6元(含税)，共计派发现金红利31，467，144.48元，以资本公积转增全体股东。利润分配预案已于2019年5月15日经公司2018年年度股东大会审议通过。 　　2019年6月14日，公司完成对子公司业绩承诺补偿股份的回购，注销8，684，061股。公司股本由524，452，408股变更为515，768，347股。利润分配方案经董事会审议后，如股本发生变化，将按照分配总额不变的原则调整分配比例。调整后，公司将支付515，768，347股。2019年6月，公司完成2018年度股权分配。 　　公司报告期利润分配预案和资本公积金转增股本预案符合公司章程和《分红管理办法》的有关规定。 　　√是□否□不适用 　　公司报告期利润分配方案和资本公积金转增股本方案符合公司章程的有关规定。本年利润分配及资本公积转增股本 　　公司近三年(含本报告期)普通股股利分配预案(预案)和资本公积转增股本预案(预案)。 　　一、2017年度利润分配情况 　　2018年4月19日，公司召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了2017年度利润分配预案。公司章程规定，在公司当年盈利且累计未分配利润为正，且公司能够长期持续经营发展的前提下，如无重大投资计划或重大现金支出，公司应以现金方式分配股利。上述重大资本支出项目包括:公司未来12个月内拟对外投资、收购或购买资产的累计支出达到或超过公司***近一期经审计净资产的30%或总资产的20%。同时，公司未来12个月预计对外投资支出包含预计现金对价414，501，200元收购公司全资子公司辽源宏图锂电池隔膜科技有限公司(以下简称“宏图隔膜”)，宏图隔膜在建项目预计投资不低于1.5亿元，湖州金冠宏图隔膜科技有限公司预计投资不低于1.7亿元。综上，公司未来12个月的支出超过公司2017年经审计资产总额的20%，构成《公司章程》规定的重大资本支出。由于公司募集配套资金的不确定性，并考虑到公司及子公司未来12个月的重大现金支出安排，公司需要为前述重大现金支出预留足够的现金。此外，根据《中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司发行证券，有利润分配预案或者公积金转增股本预案的，应当在预案实施后发行。鉴于公司发行股份购买资产并募集配套资金已于2018年1月获得中国证监会核准，配套资金募集工作尚未正式启动。若公司在2017年进行利润分配，则募集配套资金工作需在2017年度股东大会审议通过利润分配方案后方可实施，这将导致公司无法顺利募集配套资金， 从而严重影响公司配套募集资金投资项目的实施和公司的。 　　长远发展。 　　综上所述，由于公司未来12个月有重大现金支出，募集配套资金存在一定的不确定性，公司需要为这些未来确定性支出保留足够的现金；且为加快募集配套资金进程，保护公司投资者利益，抓住公司发展机遇，公司董事会提议2017年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本；同时拟于2018年中期进行利润分配。公司将严格按照相关法律法规和《公司章程》的规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，积极执行公司的利润分配政策，与投资者分享公司发展的成果。 　　二。2018年上半年利润分配情况及全年利润分配情况。 　　2018年8月23日召开第四届董事会第四十三次会议，2018年9月11日召开的第三次临时股东大会审议通过了《关于公司2018年中期利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》。2018年中期利润分配及资本公积金转增股本预案:以公司截***2018年6月30日总股本291，362，449股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.56元(含税)，共计派发现金红利16，316，296.42元(含税)。剩余未分配利润结转以后年度，同时分配现有股份。以449股为基数，资本公积转增股本，每10股转增8股，共计233，089，959股。转股后，公司总股本变更为524，452，408股。截***本公告结束，公司已于2018年上半年完成实施股权分配。 　　2019年4月23日召开第四届董事会第五十一次会议，审议通过了《关于公司2018年度利润分配预案的议案》。以当时总股本524，452，408股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.6元(含税)，共计31，467，144.48元，以资本公积金向全体股东每10股转增7股。利润分配预案已于2019年5月15日经公司2018年年度股东大会审议通过。 　　2019年6月14日，公司完成对子公司业绩承诺补偿股份的回购，注销8，684，061股。公司股本由524，452，408股变更为515，768，347股。利润分配方案经董事会审议后，如股本发生变化，将按照分配总额不变的原则调整分配比例。调整后，公司将支付515，768，347股。向全体股东每10股派发现金红利0.610102元(含税)，以资本公积金向全体股东每10股转增7.117859股。公司已完成2018年度股权分配。 　　三。2019年利润分配情况 　　2020年4月27日，公司第五届董事会第六次会议审议通过了《关于公司2019年度利润分配预案的议案》。鉴于公司2019年亏损，可分配利润为负，为保证公司正常生产经营和未来发展，公司拟定2019年利润分配预案如下:2019年不进行现金分红、不送红股、不进行资本公积转增股本。董事会通过了这一议案，并表示同意。 　　本次不分配利润的方案符合《公司法》、《企业会计准则》、《中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》和《公司章程》的规定。 　　等规定，符合公司的利润分配政策、利润分配方案及相关承诺，是基于公司未来业务发展需要而做出的决策，具有合法性、合规性和合理性。公司近三年(包括本报告期)普通股现金股利情况表 　　单位:元 　　报告期内公司盈利，归属于普通股股东的母公司利润为正，但未提出普通股现金股利分配方案。 　　□适用√不适用。 　　第二，履行承诺 　　1.实际控制人、股东、关联方、收购人及公司在报告期内已履行且截***报告期末尚未履行的承诺。 　　√适用□不适用 　　2.若公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处于盈利预测期，公司将说明资产或项目达到原盈利预测的原因。 　　√适用□不适用 　　公司股东及交易对手对公司年度经营业绩或相关资产的承诺。 　　√适用□不适用 　　根据《吉林金冠电气股份有限公司与补偿义务人关于发行股份及支付现金购买资产的业绩承诺及补偿协议》及本公司与辽源宏图原股东张、青城百福源宏图投资管理合伙企业(有限合伙)、李晓明签订的相关补充协议，辽源宏图原股东青城百福源宏图投资管理合伙企业(有限合伙)、李晓明(以下简称“交易对方”)达成如下协议。 　　1.双方同意交易对方对辽源宏图承诺净利润的业绩承诺期为四个完整会计年度:2017年、2018年、2019年、2020年。 　　2.交易对方同意并承诺辽源宏图承诺的净利润2017年不低于5000万元，2018年不低于1.3亿元，2019年不低于1.69亿元，2020年不低于2.2亿元。 　　3.上述承诺第二条规定的承诺净利润是指辽源宏图承诺在业绩承诺期内实现的扣除非经常性损益后的税后净利润，其定义依据法律法规(包括中国证监会的规定)的相关定义。 　　根据本次交易的安排，本次募集配套资金在扣除中介服务等交易费用后将首先用于支付本次交易的现金对价，剩余资金将用于标的公司的项目建设，即募投项目(根据资产购买协议，标的公司拟实施“辽源宏图锂电池隔膜科技有限公司R&D中心项目”和“辽源宏图锂电池隔膜科技有限公司9000万平方米/年三期项目”)。 　　考虑到配套募集资金的投入和实施将对目标公司的净利润水平产生一定的增厚作用，双方同意进一步约定如下: 　　(1)自募集资金项目达到预定可使用状态并正式投入生产经营之日起，资金使用费按照中国人民银行公布的金融机构一年期***贷款基准利率和募集资金项目实际运作天数计算(自募集资金项目达到预定可使用状态并正式投入生产经营之日起计算)。补偿义务人向目标公司承诺的净利润以扣除上述资金使用费后的净利润为准。基金使用费的计算公式如下: 　　资金使用费=募集资金实际投入募投项目的金额×中国人民银行公布的一年期金融机构***贷款基准利率×募投项目达到预定可使用状态并正式投产运营的天数/360。 　　募集资金项目正式生产经营的天数在业绩承诺期内每个自然年度计算，募集资金项目正式生产经营的天数在募集资金项目正式经营当年按照募集资金项目达到预定可使用状态并正式生产经营之日起***当年年末的自然日计算，然后在业绩承诺期内按每年360天计算。(2)本次标的公司募集配套资金专户存储或现金管理产生的利息及其他收益不计入补偿义务人向标的公司承诺的净利润。业绩承诺的完成及其对商誉减值测试的影响 　　截***2019年末，辽源宏图累计经审计的业绩考核扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为9，709.73万元，低于承诺金额3.49亿元的金额为25，190.27万元。截***2019年末的累计承诺净利润未完成，对本期商誉减值产生不利影响。 　　三。控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用 　　□适用√不适用。 　　报告期内，不存在控股股东及其关联方非经营性占用上市公司的情况。 　　四。董事会关于***新“非标准审计报告”的说明 　　□适用√不适用。 　　五、董事会、监事会和独立董事(如有)对本报告期会计师事务所“非标准审计报告”的说明。 　　□适用√不适用。 　　不及物动词董事会关于报告期内会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明。 　　√适用□不适用 　　2019年4月23日上午，公司召开第四届董事会第五十一次会议、第四届监事会第二十九次会议。 　　讨论通过了《关于公司会计政策变更的议案》，具体事项如下: 　　一、本次会计政策变更概述 　　1.变化的原因 　　财政部于2017年5月发布了修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》。(以下简称“新金融工具相关准则”)。由于上述会计准则的修订，公司需要对原采用的相关会计政策进行调整。 　　2.改变审查程序 　　公司本次会计政策变更需经董事会和监事会审议，无需提交股东大会审议。 　　3.变更前后采用的会计政策 　　本次变更前，本公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则和各项具体会计准则》、《企业会计准则应用指南》、《企业会计准则公告》及其他相关规定。本次变更后，公司将执行财政部修订发布的新金融工具相关准则，其他未变更部分仍按照财政部前期发布的《企业会计准则——基本准则及各项具体会计准则》、《企业会计准则应用指南》、《企业会计准则公告》及其他相关规定执行。 　　4.改变日期 　　根据规定，公司将于2019年1月1日执行上述新企业会计准则，并从2019年一季度报告起按新准则要求披露财务报告。本次会计政策变更涉及的事项包括:新金融工具会计准则规定的金融资产的分类、计量和列报。 　　二、本次会计政策变更对公司的影响 　　修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》的主要变化如下: 　　1.根据企业持有的“商业模式”和“金融资产合同的现金流量特征”，将金融资产分为三类:以摊余成本计量的金融资产、以公允价值及其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 　　2.金融资产减值的会计处理由“已发生损失法”改为“预期损失法”，要求考虑金融资产的未来预期信用损失，更及时、更充分地计提金融资产减值准备。 　　3.调整非交易性权益工具投资的会计处理，允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但该指定不可撤销，原计入其他综合收益的累计公允价值变动不得结转***当期损益。 　　4.进一步明确金融资产转移的判断原则和会计处理。 　　5.套期会计准则更强调套期会计与企业风险管理活动的有机结合，更好地反映了企业风险管理活动。根据新旧准则的衔接，企业无需对前期可比数字进行重述。因此，公司将于2019年初变更会计政策，自2019年一季度起按新准则要求披露会计报表，2018年不再重述可比数字。本次会计政策变更不会影响公司2018年的相关财务指标。公司于2019年8月29日召开了第四届董事会第五十六次会议、第四届监事会第三十二次会议。 审议通过关于会计政策变更的议案。本次会计政策变更无需提交股东大会审议。详情如下: 　　一、会计政策变更概述 　　(一)会计政策变更的原因 　　2019年4月30日，财政部发布《关于修订印发2019年一般企业财务报表格式的通知》(财税[2019]6号)(以下简称“财税[2019]6号”)，要求执行企业会计准则的非金融企业按照企业会计准则和财税[2019]6号的要求，编制2019年中期财务报表和年度财务报表，根据有关要求， 公司属于已执行新财务准则但未执行新收入准则和新租赁准则的企业，应根据财会[2019]6号的要求调整财务报表的格式和部分科目的列报。 　　(二)变更日期公司根据财政部《关于修订印发2019年一般企业财务报表格式的通知》(财税〔2019〕6号)规定的开始日期开始实施。 　　(3)改变审查程序 　　2019年8月29日，公司召开第四届董事会第五十六次会议、第四届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，公司独立董事表示同意。根据相关规定，本次会计政策变更无需提交股东大会审议。 　　(四)本次会计政策变更前，本公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》、《各类具体会计准则》、《企业会计准则应用指南》、《企业会计准则解释》及其他相关规定。 　　(五)变更后采用的会计政策。 　　本次会计政策变更后，公司将执行财政部《关于修订印发2019年一般企业财务报表格式的通知》(财税[2019]6号)的相关规定。除上述会计政策变更外，其他未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则、具体会计准则》、《企业会计准则应用指南》、《企业会计准则解释》等相关规定执行。 　　二、本次会计政策变更对公司的影响 　　1.资产负债表项目 　　(1)将原“应收票据和应收账款”项目拆分为“应收票据”和“应收账款”两个项目； 　　(2)将原“应付票据和应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”两项； 　　(3)增加“交易性金融资产”、“应收账款融资”、“债权投资”、“其他债权投资”、“交易性金融负债”等项目； 　　(4)减少以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产、持有***到期投资项目、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、应付长期职工薪酬等项目。 　　2.损益表项目 　　(1)将利润表中的“减:资产减值损失”调整为“加:资产减值损失(损失以“-”号填列)”；(2)增加“以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”、“净敞口套期收益(损失以“-”号填列)、“信用减值损失(损失以“-”号填列”等项目； 　　(3)将“资产减值损失”和“信用减值损失”项目移到“公允价值变动收益”后面。 　　3.所有者权益变动表 　　所有者权益变动表明确了“其他权益工具持有人投入资本”项目的填报口径。公司本次会计政策变更仅影响财务报表的格式和部分科目的列报，不影响公司的净资产、净利润等相关财务指标。本次会计政策变更符合***法律法规的要求，符合相关规定和公司的实际情况，没有损害公司和股东的利益。 　　七、与以前年度财务报告相比，合并报表的范围发生了变化。 　　√适用□不适用 　　在本报告所述期间，成立了三家新的子公司，如下表所示: 　　八。会计师事务所的聘任和解聘 　　目前受雇的会计事务所 　　是否聘请会计师事务所？ 　　□是√否。 　　聘用内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人 　　√适用□不适用 　　本年度公司因重大资产重组聘请华泰联合证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司为独立财务顾问。2018年，公司共向华泰联合和国泰君安支付2000万元。 　　九、年报披露后面临暂停和终止上市。 　　□适用√不适用。 　　X.破产和重组相关事项 　　□适用√不适用。 　　报告期内，公司无破产重整相关事项。 　　XI。重大诉讼和仲裁事项 　　□适用√不适用。 　　本年度无重大诉讼或仲裁。 　　十二。处罚和整改 　　□适用√不适用。 　　报告期内无处罚或整改情况。 　　十三。公司及其控股股东和实际控制人的诚信状况 　　□适用√不适用。 　　十四。实施公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施。 　　□适用√不适用。 　　报告期内，公司无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 　　十五。主要关联交易 　　1.与日常经营相关的关联交易。 　　□适用√不适用。 　　报告期内，公司不存在与日常经营相关的关联交易。 　　2.因收购和出售资产或股权而产生的关联方交易。 　　□适用√不适用。 　　报告期内，公司不存在收购或出售资产或股权的关联交易。 　　3.合资对外投资的关联交易 　　□适用√不适用。 　　报告期内无合资对外投资的关联交易。 　　4.相关债权债务 　　√适用□不适用 　　是否存在非经营性相关债权债务 　　√是□否 　　应收关联方债权 　　应付关联方的债务 　　5.其他重大关联交易 　　□适用√不适用。 　　报告期内无其他重大关联交易。 　　十六、重大合同及其履行 　　1、保管、承包、租赁事项 　　(1)保管情况 　　□适用√不适用。 　　本公司报告期内无托管情况。 　　(二)合同情况 　　□适用√不适用。 　　在本报告所述期间没有签订合同。 　　(3)租赁情况 　　√适用□不适用 　　租赁情况描述 　　报告期内给公司带来损益占公司利润总额10%以上的项目。 　　□适用√不适用。 　　报告期内，公司不存在损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 　　2.主要担保 　　√适用□不适用 　　(1)担保情况 　　单位:万元 　　使用复合担保的具体情况说明 　　(二)非法对外担保 　　□适用√不适用。 　　报告期内，公司不存在违规对外担保的情况。 　　3.委托他人管理现金资产 　　(1)委托理财 　　√适用□不适用 　　报告期委托理财概况 　　单位:万元 　　单笔金额重大或安全性低、流动性差、资金无保障的高风险委托理财的具体情况。 　　□适用√不适用。 　　委托理财预计无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形。 　　□适用√不适用。 　　(2)委托贷款 　　□适用√不适用。 　　公司报告期内无委托贷款。 　　4.其他主要合同 　　√适用□不适用 　　十七。社会责任 　　1.履行社会责任 　　(1)公司治理 　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规章的要求，本公司建立了规范的公司治理结构，制定了符合公司发展的规章制度，明确了决策、执行和监督的职责权限，形成了有效的职责分工和制衡机制。股东大会、董事会和监事会根据职责分别行使决策权、执行权和监督权。董事会设立了战略、薪酬、审计、提名等专门委员会，并制定了相应的工作规则。公司设监事会，对股东大会负责。全体监事认真履行职责， 监督公司财务和公司董事、***管理人员，对全体股东负责，切实维护公司和股东的合法权益。在内部治理方面，公司通过组织架构的重新设计和管理制度的细化，打造了以技术创新和成本控制为核心的高效运营管理模式，降低了内部管理的隐性成本，实现了盈利能力的持续提升。在技术管理上，以客户为中心，制定中长期技术创新规划；在市场管理方面，继续深耕细作，不断完善产业布局和产品结构；在员工激励上，要以价值评价为标准，实现价值与收入相匹配的激励模式。 　　(二)保护股东和债权人的权益 　　公司一直严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》、《公司章程》、《信息披露事务管理制度》和《投资者关系管理制度》，真实、准确、完整、及时、公允地披露相关信息。 　　在经济效益稳步增长的同时，公司高度重视对投资者的合理回报，切实保护债权人利益。报告期内，通过互动平台、公司官网、投资者热线等多种沟通方式保障了投资者的信息知情权，促进了公司与投资者的良性沟通。公司良好的市场形象、稳健的发展趋势和准确的战略投资赢得了公司股东和金融机构的信任和支持。 　　(三)劳动者权益保护 　　公司严格遵守《劳动法》和《劳动合同法》，规范执行劳动用工制度，通过平等协商与员工签订劳动合同，严格执行工作时间和休息休假制度，落实法定节假日带薪休假和带薪年休假制度，为公司全体员工缴纳社会保险。公司通过薪酬制度改革，实现了高价值高收入的绩效模式，大幅度提高了高素质员工的薪酬水平和福利待遇。 　　在人才培养方面，公司针对不同群体制定了相应的中长期职业规划和培训计划，为储备人才制定了***指导性的实践课程和经典案例教学，有效缩短了培训时间，使员工在更短的时间内掌握更多的技能和管理经验。 　　在安全管理和职业健康方面，公司严格遵守***相关法律法规和管理要求，制定相应的应急预案和保障措施，定期对员工进行安全教育、隐患消除和危害辨识与消除培训，对生产员工进行定期体检，每年聘请专业第三方检测机构对公司生产环境进行职业健康影响评估，确保员工工作环境无污染、无影响。 　　工会方面，公司积极开展各项工会活动，召开职工代表大会，民主选举产生了公司第五届职工代表理事和职工代表监事。 　　(4)供应商和顾客权益的保护 　　公司始终坚持“以满足客户多样化需求为核心”的原则，以工匠精神追求***的产品品质，全面提升营销服务体系效率；以“务实、严禁、认真”的工作提升产品和服务的质量水平，为用户提供用户真正满意的高性能、高质量、高可靠性的产品和服务。 　　公司秉承“合作共赢”的供应链管理理念，从原材料到产品到技术，以合作为纽带，以诚信为基础，促进双方共同发展。把供应商作为企业价值链的重要环节，从资金、技术等方面给予帮助和支持。通过深化供应商管理机制，与重点供应商建立长期联系机制，促进供应商不断提高服务质量，从而促进供应商质量管理水平的提高。 　　(5)环境保护和可持续发展 　　公司在日常管理中高度重视环境保护和节能降耗，以能源管理为核心，从产品设计、工艺开发、制造、物流包装等各个环节进行精细化、标准化、绿色化的综合环保基础管理和能耗管理，为公司的环境保护和可持续发展提供了有力支撑，公司被授予吉林省绿色工厂称号。 　　(六)社会福利事业 　　在一流的“新能源+智能电网”产业高质量发展过程中，公司始终把关心社会建设、积极参与公益事业作为履行社会责任的重要内容和具体体现，以自身发展为社会公益事业做出贡献。公司与长春市慈善总会共同设立“大道之旅”爱心基金，帮助贫困家庭、失独老人和社会弱势群体。2019年，长春市双阳经济技术开发区受台风“利马奇”和“罗莎”影响，双阳连续多日出现暴雨天气。降水量为历史之***。强降水导致水位暴涨，道路受损，电力中断，城市积水，水坝决堤， 数千公顷的农田被淹。面对洪水，金冠股份积极参与抗洪救灾工作，与家乡人民一起。在双阳抗洪救灾慈善活动中，金冠股份为家乡的灾后重建工作捐款100万元。金冠公司作为电力设备行业的先行者，未来将以优质的产品和专业的服务，为家乡的电力设施重建，承担应有的责任和义务。 　　2.履行精准扶贫的社会责任 　　(1)精准扶贫规划 　　报告期内，公司未开展精准扶贫工作，无后续精准扶贫计划。 　　(二)精准扶贫年度总结 　　(3)精准扶贫效果 　　(4)后续精准扶贫计划 　　3、环境保护相关情况 　　上市公司及其子公司是否属于环保部门公布的重点排污单位否不适用。 　　十八、其他重大问题。 　　√适用□不适用 　　1.2019年1月18日，收到公司董事长兼总经理徐海江先生的书面辞职报告。徐海江先生任期将于2018年10月19日届满，第四届董事会任期已届满。徐海江先生因个人原因，申请辞去公司董事长、董事、相关专门委员会及总经理职务，不再担任公司法定代表人。详见公司董事长辞职的公告(公告编号: 2019-007). 　　2.公司股东于2019年2月28日与洛阳古都资产管理有限公司签署了《股份转让协议》和《股份投票委托协议》，详见《关于股东与洛阳古都资产管理有限公司签署股份转让协议和股份投票委托协议的提示性公告》(公告编号: 2019-011). 　　3.2019年3月13日，公司召开第四届董事会第四十九次会议，审议通过了《关于增加公司经营范围并进行修改的议案》<公司章程>关于部分条款的议案，公司拟根据实际生产经营需要，申请增加公司经营范围。详见“关于增加公司经营范围并进行修改”<公司章程>部分条款公告(公告编号:2019-016)，于2019年3月29日经公司2019年***次临时股东大会通过。详见公司2019年***次临时股东大会决议公告(公告编号： 　　2019-018)。 　　4.2019年4月28日，股东转让股份获得河南省国资委批准。详见《关于同意股东转让股份的公告》(公告编号: 2019-041). 　　5.2019年5月15日，公司股东与洛阳古都资产经营有限公司签署了《股份转让协议补充协议》，详见《关于股东与洛阳古都资产经营有限公司签署补充协议的提示性公告》(公告编号： 　　2019-046)。 　　6.2019年5月15日，实际控制人徐海江先生将初始限售股解禁***14，389.56万股，占公司目前总股本的比例。 　　27.44%;能策投资和孙发行股份22，266，724股，占公司总股本的4.25%。 　　详见《关于非公开发行限售股解禁的提示性公告》(公告编号:2019-048)和《***公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告》(公告编号: 2019-049). 　　7.2019年6月10日，公司股东郭长兴先生、徐海涛女士、能策投资、庄展诺先生、李从文先生、俊熙实业、京信2号、京信3号与谷都资管完成了证券的协议过户手续。详见《关于部分股东协议转让公司股份转让完成的公告》(公告编号: 2019-051). 　　8.2019年6月26日，公司完成2018年度股权分配，公司总股本由515，768，347股增加***882，884，984股。详见《关于2018年股权分配实施情况的公告》(公告编号: 2019-055). 　　9.2019年7月20日，公司与辽宁辛凯工业技术工程有限公司(以下简称“辽宁辛凯”)就辽宁辛凯采购公司的智能电气设备等产品签署了《战略采购协议》。协议总金额约2.5亿元，协议期限2年。详见《关于签署战略采购协议的公告》(公告编号: 2019-066).在报告所述期间，10。2019年8月1日，公司原控股股东徐海江先生与古都资产管理签订《股份转让协议》，约定徐海江先生将所持公司股份132，432，748股(占公司总股本的15.00%)转让给古都资产管理，上市公司实际控制人变更为洛阳市老城区人民政府。详情， 请参见“关于公司控股股东签署的”<股份转让协议>以及控股股东及实际控制人变更的提示性公告(公告编号: 2019-069). 　　11.2019年9月21日，公司与香港移动互联网有限公司(以下简称“移动互连公司”)签署了《战略合作框架协议》和《投资意向协议》。在区块链、大数据、人工智能等领域合作的基础上，公司拟投资移动互助公司。详见《关于签署战略合作框架协议和投资意向协议的公告》(公告编号: 2019 　　12.2019年9月26日，公司原控股股东徐海江收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，本协议股份过户手续已办理完毕。转让后，公司控股股东正式变更为古都资管，实际控制人变更为洛阳老城区人民政府。详见《关于控股股东协议转让股份完成及公司控股股东和实际控制人变更的公告》。 　　13.2019年9月29日，公司召开第四届董事会第五十七次会议、第四届监事会第三十三次会议，审议通过了关于公司第五届董事会、监事会换届选举的若干议案，并提交股东大会审议。详见公司第四届董事会第五十七次会议决议公告(公告编号:2019-092)和第四届监事会第三十三次会议决议公告(公告编号 　　14.2019年10月16日，公司召开2019年第二次临时股东大会、第五届董事会***次会议决议公告、第五届监事会***次会议决议公告、公司第五届董事会。监事会选举完成。详见《关于董事会、监事会换届选举完成及部分董事、监事、***管理人员辞职的公告》(公告编号: 2019-100). 　　15.2019年12月3日，公司与人民数据管理(中卫)有限公司(以下简称“人民数据”)签署框架合作协议。基于各自优势，拟在甲方主导的大数据、区块链、新能源等相关产业领域建立全面合作关系，详见《关于签署框架合作协议的公告》(公告编号: 2019-). 　　十九。本公司子公司的重大事件 　　√适用□不适用 　　1.2019年4月23日召开的第四届董事会第五十一次会议审议通过了2019年5月15日召开的2018年年度股东大会关于对全资子公司南京能瑞自动化设备股份有限公司计提商誉减值准备及股份补偿的议案。2018年年报对南京能锐自动化设备有限公司(以下简称“南京能锐”)的商誉进行了减值测试，并据此计提了商誉减值准备。本次计提商誉减值准备金额为10，402，434.13元，根据南京能瑞重组中与交易对方签订的业绩承诺及补偿协议，交易对方应补偿公司股份518，395股。详情， 请参见《南京能瑞自动化设备股份有限公司关于计提商誉减值准备及股份补偿的公告》(公告编号: 2019-026). 　　2.在2019年4月23日召开的第四届董事会第五十一次会议上，于2019年5月15日召开的2018年度股东大会审议通过了《关于全资子公司辽源宏图锂电池隔膜科技股份有限公司计提商誉减值准备及业绩补偿的议案》。2018年年报对辽源宏图锂电池隔膜科技有限公司(以下简称“辽源宏图”)的商誉进行了减值测试，并相应计提了商誉减值准备。商誉减值准备金额为71，328，912.32元。此外，根据辽源宏图重组中与补偿义务人签订的业绩承诺及补偿协议，补偿义务人应补偿公司股份8，165，666股， 1元回购，经股东大会批准后注销。详见《关于全资子公司辽源宏图锂电池隔膜科技有限公司计提商誉减值准备及业绩补偿的公告》(公告编号: 2019-027).上述商誉减值及承诺补偿事项已于2019年5月15日经公司2018年年度股东大会审议通过，并于2019年6月14日在中国证券登记结算有限责任公司完成注销手续。 　　3.2019年11月19日，南京能瑞收到***电网公司中标通知书，***电网公司电子商务平台公布的《***电网公司2019年第二次电表及用电信息采集设备招标采购——推荐中标候选人公示》(招标编号: 　　0711-19OTL14022000)，南京能瑞中标4个套餐，中标金额约9121.8万元。详情请见《关于收到中标通知书的公告》(公告编号: 2019-109). 　　第六节股份及股东信息变动 　　一、股份变动情况 　　1.股份变动 　　单位:股份 　　股份变动的原因 　　√适用□不适用 　　1.2018年12月29日，公司发布了《关于非公开发行限售股解禁的提示性公告》(公告代码:2018-142)。 　　2019年1月3日，为2018年非公开发行股票募集配套资金的股东有5家，分别为庄展诺、李从文、诺远资产管理有限公司-京信丁盛精选3号私募投资基金、诺远资产管理有限公司-京信丁盛精选2号私募投资基金、上海君熙实业股份有限公司，本次解禁后限售股总数为38，580，491股，本次解除限制完成。 　　2.2019年5月15日，公司发布了《***公开发行前已发行股份上市流通提示性公告》(2019-049)和《非公开发行限售股解禁提示性公告》(201-048)。2019年5月20日，公司对自然人股东徐海江先生和法人股东长春精达投资服务中心(有限合伙)***公开发行前已发行股份共计14，389.56万股进行了解禁。2017年，能策投资和孙先生***公开发行后的限售股解禁数量。解禁后， 　　3.2019年6月17日，公司发布《关于解除承诺补偿股份回购的公告》(公告代码:2019-054)。公司于2019年6月14日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成承诺补偿股份回购注销手续，本次回购涉及的股东包括能策投资、张，回购注销股份总数为8，684股。本次回购注销后，公司总股本为515，768，347股。 　　4.2019年6月18日，公司发布了《关于2018年实施股权分配的公告》(公告代码:2019-055)。2019年6月25日，公司完成2018年股权分配。公司以资本公积金向全体股东每10股转增7.117859股。本次权益分派完成后，公司总股本为882，889。 　　5.2019年7月3日，公司发布《关于非公开发行限售股解禁的提示性公告》(2019-058)。2019年7月5日，公司解散张、共青城百福源宏图投资管理合伙企业(有限合伙)、李晓明、天津市郭进投资有限公司、吉林盛鑫投资咨询中心(有限合伙)、基金-国泰君安证券-郭蓉天信1号资产管理计划、李双全等7名股东。***公开发行后的限制性股票数量为98，960股。股份变动的批准 　　√适用□不适用 　　1.经核查，国泰君安对公司于2019年1月3日向2018年非公开发行股票募集配套资金的5名股东解除限售38，580，491股发表了明确核查意见。核查意见认为，限售股上市流通符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他相关法律法规的规定。本次发行的限售股份数量及上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、相关规则及股东承诺的规定； 解禁限售股的公司股东严格履行锁定发行股份的承诺。国泰君安对金冠股份限售股上市流通解禁无异议。 　　2.经核查，国泰君安于2019年5月20日解除自然人股东徐海江先生及法人股东长春精达投资服务中心(有限合伙)***公开发行前已发行的14，389.56万股。2017年，重大资产重组后发行股份购买资产，限售股解禁数量为22，266股。724股发表了明确的核查意见。核查意见认为，限售股上市流通符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他相关法律、法规和规章的要求；本次发行的限售股份数量及上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、 相关规则和股东承诺；公司限售股解禁股东严格履行***公开发行股票锁定承诺。国泰君安对金冠股份限售股上市流通解禁无异议。 　　3.2019年6月14日，承诺补偿股份回购注销完成。分别于2019年4月23日和2019年5月15日召开的第四届董事会第五十一次会议和2018年年度股东大会审议通过了《关于回购注销子公司补偿股份的议案》。详见《关于回购注销子公司补偿股份的公告》(公告编号:2019-029)刊登于2019年4月24日中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上。 　　4.2019年4月23日，公司第四届董事会第五十一次会议审议通过了《关于公司2018年度利润分配预案的议案》，以董事会会议时总股本524，452，408股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.6元(含税)，以资本公积向全体股东派发现金红利共计31，467，144.48元。(利润分配预案经董事会审议后，如股本发生变化，则按照分配总额不变的原则调整分配比例。该利润分配预案已于2019年5月15日经公司2018年年度股东大会审议通过。2019年6月14日，公司完成回购子公司业绩承诺补偿股份并注销8，684，061股。公司股本由524，452，408股变更为515，768，347股。利润分配方案经董事会审议后，如股本发生变化，将按照分配总额不变的原则调整分配比例。调整后，公司将支付515，768，347股。 　　5.经核查，国泰君安、华泰于2019年7月5日联合解除张、共青城百福源宏图投资管理合伙企业(有限合伙)、李晓明、天津郭进投资有限公司、吉林盛鑫投资咨询中心(有限合伙)、郭蓉基金-国泰君安证券-郭蓉天信1号资产管理计划、李双全等7名股东的解禁，共计98人。878股分别发表了明确的核查意见。核查意见为:限售股上市流通符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市规则》及其他相关法律、法规和规章的要求； 本次发行的限售股份数量及上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、相关规则及股东承诺的规定；解禁限售股的公司股东严格履行锁定发行股份的承诺。国泰君安和华泰联合对金冠股份上市流通解禁无异议。股份转让变更 　　√适用□不适用 　　1.上述股份变动均已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记.. 　　2.2019年6月10日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的公司郭长兴、徐海涛、南靖能策投资管理有限公司、庄展诺、李从文、上海俊熙实业有限公司、京信丁琪媛精选2号私募投资基金、京信丁琪媛精选3号私募投资基金等约8名股东的证券过户登记完毕证明。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司已完成部分公司股份协议转让的过户登记手续，谷都资管以协议转让方式取得上述8股股份中的49，499，746股。 　　3.2019年9月26日，公司原控股股东徐海江收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，本协议项下的股份过户手续已办理完毕。股份转让手续完成后，古都资产管理直接持有公司股份217，165，715股，占公司总股本的24.60%。古都资管正式成为公司控股股东，洛阳老城区人民政府成为公司实际控制人，公司成为国有控股上市公司。股份回购的实施进展 　　√适用□不适用 　　1.公司分别于2019年4月23日和2019年5月15日召开的第四届董事会第五十一次会议和2018年年度股东大会审议通过了《关于回购子公司补偿股份及注销的议案》。2019年6月17日，公司发布《关于承诺补偿股份回购完成的公告》(公告代码: 　　2019-054)，公司于2019年6月14日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了承诺补偿股份回购的注销手续。本次回购涉及的股东包括能策投资和张，回购注销股份总数为8，684，061股(其中包括***公开发行后无限售条件流通股518，395股，限制性流通股8，165股)。实施集中竞价减持回购股份的进展 　　□适用√不适用。 　　股份变动对***近一年及一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响。 　　√适用□不适用 　　公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容。 　　□适用√不适用。 　　2.限售股的变动 　　√适用□不适用 　　单位:股份 　　二。证券的发行和上市 　　1.报告期内证券发行(不含优先股)。 　　□适用√不适用。 　　2、公司股份总数及股东结构变动情况，公司资产负债结构变动情况。 　　√适用□不适用 　　一、股份总数及股东结构变动情况说明: 　　1.2019年6月17日，公司发布《关于解除承诺补偿股份回购的公告》(公告代码:2019-054)。2019年6月14日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕承诺补偿股份回购注销手续。本次回购涉及的股东包括能策投资和张，回购注销股份总数为8，684股。本次回购注销后，公司总股本由年初的524，452，408股减少***515，768，347股。 　　2.2019年6月18日，公司发布了《关于2018年实施股权分配的公告》(公告代码:2019-055)。2019年6月25日，公司完成2018年股权分配。公司以资本公积金向全体股东每10股转增7.117859股。本次权益分派完成后，公司总股本为882，889。 　　二。公司资产负债结构变化的说明: 　　上述事项对公司资产负债结构无重大影响。 　　3、现有内部职工股。 　　□适用√不适用。 　　三。股东和实际控制人信息 　　1.公司股东人数及持股情况 　　单位:股份 　　公司前10名普通股股东和前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行了协议回购交易？ 　　□是√否。 　　公司前10名普通股股东和前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行协议回购交易。 　　2.公司的控股股东 　　控股股东性质:地方国有控股股东类型:法人 　　报告期内控股股东变动情况 　　√适用□不适用 　　3、公司实际控制人及其一致行动人。 　　实际控制人性质:地方国有资产管理机构实际控制人类型:法人 　　报告期内实际控制人变更情况 　　√适用□不适用 　　公司与实际控制人之间的产权及控制关系方框图 　　实际控制人通过信托或者其他资产管理方式控制公司。 　　□适用√不适用。 　　4.其他持股10%以上的法人股东。 　　□适用√不适用。 　　5.控股股东、实际控制人、重组人及其他承诺主体的股份有限减持。 　　□适用√不适用。 　　第七节优先股相关信息 　　□适用√不适用。 　　报告期内，公司无优先股。 　　第八节可转换公司债券的相关信息 　　□适用√不适用。 　　报告期内，公司无可转换公司债券。 　　第九节董事、监事、***管理人员和员工 　　一、董事、监事和***管理人员持股变动情况 　　二。公司董事、监事和***管理人员的变动 　　√适用□不适用 　　第三，立场 　　公司现任董事、监事和***管理人员的专业背景、主要工作经历和主要职责。 　　(一)董事会成员 　　魏清辉先生:男，汉族，1976年出生，中国国籍，无境外居留权，洛阳市伊川县人，中共党员，中级会计职称，研究生学历。1994年参加工作，先后在洛阳豫港电力开发有限公司、洛阳伊川龙泉坑口自备发电有限公司、洛阳丁龙铝业有限公司、洛阳城市发展投资集团有限公司、洛阳古都资产经营有限公司工作，具有丰富的财务、金融和企业管理经验。2019年10月起任公司董事长兼总经理。与其他董事、监事、***管理人员不存在关联关系，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。 且不具有《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条规定的情形，不属于失信被执行人。 　　赵红云先生:男，中国国籍，无境外***居留权，1974年2月出生，中共党员，本科学历，2010年毕业于吉林广播电视大学计算机及应用专业。1997年6月***2002年6月，我在中国外运吉林分公司财务部工作。 　　2002年6月***2007年6月任常颖世纪城有限公司安全部经理，2007年6月***2011年6月任常颖集团有限公司后勤部经理，2011年6月***2013年6月任常颖集团有限公司总经理助理，党委委员、董事会成员，常颖老区项目现场指挥。2013年6月***2015年6月任常颖旧址博物馆有限公司总经理，2017年4月起任公司董事会秘书、副总经理，兼任副董事长。 　　与公司及其控股股东、实际控制人和其他持股5%以上的股东、董事、监事、***管理人员不存在关联关系。未受到中国证监会等有关部门的处罚和证券交易所的处罚，不存在因失信被执行的情形。何:男，1977年出生，中国国籍，无境外***居留权，研究生学历，工商管理专业。2003年***2006年任湖南益阳光大房地产开发有限公司副总经理，2007年***2014年任深圳联创基业科技有限公司总经理，2015年***2016年任北京大成(深圳)律师事务所主管资本市场业务，2016年***2019年任深圳新三板服务中心总经理，2019年10月***今， 他曾担任本公司董事兼副总经理。 　　与持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、***管理人员不存在关联关系，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。没有《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》。 　　第3.2.3条规定的情形不属于失信者。 　　冯先伟先生:男，中国国籍，无境外***居留权，1970年11月出生，大学学历，1994年6月毕业，中共党员，会计专业。1993年12月***2009年5月，任洛阳豫港电力开发有限公司财务部会计，伊川电力集团公司何庄煤矿财务部主任。2009年5月***2013年12月，先后担任洛阳豫港龙泉铝业有限公司财务部长、伊川龙海科技实业有限公司财务部长、伊川财源实业投资有限公司下属单县恒康铝业有限公司财务总监；2013年12月***2017年7月任中共宜川财源实业投资有限公司秘书、董事、总经理助理；从2017年7月到2018年10月， 曾任宜川财源实业投资有限公司物业管理部主任、规划发展部主任，兼任宜川财源实业投资有限公司委员会第二党支部书记；2018年10月***2019年10月任宜川郭志新资产经营有限公司党委委员、副总经理，2019年10月***今任公司董事、副总经理。 　　与公司及其控股股东、实际控制人和其他持股5%以上的股东、董事、监事、***管理人员不存在关联关系。未受到中国证监会等有关部门的处罚和证券交易所的处罚，不存在因失信被执行的情形。 　　刘玉波先生:男，1971年出生，中国国籍，无境外***居留权，大专学历，给排水及环境工程专业。1992年11月参加工作，先后在洛阳市市政工程公司第二分公司、洛阳市市政工程公司吉利分公司、洛阳市市政工程公司技术质量部、洛阳市市政工程公司、洛阳市市政建设投资有限公司、洛阳市城市发展投资集团有限公司、洛阳市轨道交通有限公司工作，现任洛阳市轨道交通有限公司党委委员、副总经理，分管法律事务、物业开发等工作，2019年10月起任公司董事。 　　其他董事、监事、***管理人员不存在关联关系，未受到中国证监会及其他有关部门处罚或证券交易所处罚，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条规定的情形，不属于失信被执行人。 　　张幼文女士:女，1988年出生，中国国籍，拥有中国和香港***居留权。2011年毕业于香港树仁大学，获荣誉工商管理学士学位，2013年毕业于英国格林威治大学，获国际商务硕士学位。自2013年***2015年，张幼文女士担任香港元盛兴贸易公司总经理助理，2015年***2016年在化工原料贸易领域投资创业，2016年在民生银行长春分行投资银行部担任项目经理，2018年1月担任英飞凌集团分析师，2019年5月在苏州嘉瑞资本管理有限公司担任行政经理，2019年10月起担任公司董事 　　持有公司5%以上股份的股东张先生的女儿未受到中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的处罚，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条规定的情形，不属于失信被执行人。 　　洪英女士:女，满族，1950年出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员。从事财务会计行业50余年，从事注册会计师工作40年。他曾担任国际GTCPA中国合资公司主席长达18年。洪女士亦拥有中国***注册会计师(FCPA)及***会计师、澳大利亚***注册会计师(FCPA)及香港会计师公会(IACPA)的国际会员资格/职称、香港中国会计师公会的准会员及美国证券交易委员会/美国上市公司会计监管委员会的注册会员。虹影女士曾任原北京会计师事务所总经理助理。中外合作中京富会计师事务所(GTBCPA)原董事长； 宝钢股份***届、第二届独立董事；青岛海尔股份有限公司第六届、第七届独立董事洪英女士现任父亲国际集团董事长；父亲国际(亚太)有限公司主席；龙江资本有限公司董事长；父亲资产管理公司董事长；中京富会计师事务所(香港)有限公司董事长；北京父亲会计师事务所董事长/法定代表人/主任会计师；北京父亲国际企业管理咨询有限公司董事长/法定代表人，自2019年10月起担任公司独立董事。 　　与持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、***管理人员不存在关联关系，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。没有《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》。 　　第3.2.3条规定的情形不属于失信者。 　　徐伟栋先生:男，中国国籍，1959年4月7日出生，中共党员，1996年8月***2001年6月获政治经济学博士学位，具有律师资格证书。1982年3月***今在吉林大学法学院任教，职称教授。同时担任中国商法学研究会副会长、***司法考试协调委员会委员、中国国际贸易仲裁委员会仲裁员、教育部高等学校法学教育指导委员会委员兼秘书长、中国拍卖协会法律专业委员会委员、吉林省第十一届人大代表兼法制委员会委员、吉林省委法律顾问委员会委员、 吉林省人民政府法律顾问、长春市人民政府法律顾问。长春仲裁委员会委员、仲裁员，吉林省知识产权研究会会长，吉林省法学会会长，吉林省企业法治研究会副会长，吉林大学党委委员、纪委常委，2017年1月起任公职。 　　公司独立董事。 　　与持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、***管理人员不存在关联关系，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。没有《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》。 　　第3.2.3条规定的情形不属于失信者。 　　涂成洲先生:男，1968年10月出生，汉族，中国国籍，无境外***居留权。他毕业于中国政法大学，获经济法学士学位，并获湖南大学软件工程硕士学位。历任江西金溪税务局干部，深圳华强集团负责人，广东威科特律师事务所合伙人，广东金堂律师事务所合伙人，深圳雷赛智能控制股份有限公司独立董事，现任北京大成(深圳)律师事务所***合伙人，中国社会科学院法学研究所LLM实践指导教授，中山大学管理学院校外导师。彩虹之上商城股份有限公司(002419)独立董事，深圳三利浦光电科技股份有限公司(002876)独立董事， 深圳市瑞明科技股份有限公司独立董事、深圳市创富港商务服务股份有限公司独立董事，2019年10月起担任公司独立董事。 　　与持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、***管理人员不存在关联关系，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。没有《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》。 　　第3.2.3条规定的情形不属于失信者。 　　(二)监事会成员 　　韩延军先生:男，汉族，1976年出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。1996年参加工作，先后在洛阳市政府开办的劳动服务公司、市政府办公室、洛阳嘉事达机械设备有限公司、洛阳牡丹城酒店有限公司、洛阳古都发展集团有限公司工作，韩延军先生在该公司负责融资发展部、投资运营部、风险控制部。参与上海圣龙集团股权收购，负责老城区史家沟棚改项目谢赫地产股权收购、老城区云顶绿城项目股权收购、特富特(深圳)科技有限公司股权投资项目，2019年5月起在洛阳古都发展集团有限公司担任监事长 并自2019年10月起担任公司监事会主席。 　　目前由洛阳古都资产经营有限公司控股股东洛阳古都发展集团有限公司担任监事会主席。与其他董事、监事、***管理人员不存在关联关系，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚，未受到证券交易所的处罚。不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条规定的情形，不属于失信被执行人。 　　叶新洲先生:男，汉族，1985年出生，中国国籍，无境外***居留权。2008年毕业于中山大学，获软件工程学士学位。2017年9月***今，就读于中山大学，工商管理硕士。叶先生于2008年***2010年在华为技术有限公司担任无线技术工程师，2011年***2016年在互联网和游戏领域投资创业，2017年3月***2018年6月担任深圳前海富鑫通资本管理有限公司***投资经理，2018年7月加入吉林金冠电气股份有限公司并担任投资总监，2019年10月起担任公司监事。 　　与持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、***管理人员不存在关联关系，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。没有《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》。 　　第3.2.3条规定的情形不属于失信者。 　　张先生:男，中国国籍，无境外***居留权，1989年6月出生，2011年毕业于河南财经政法大学司法信息技术专业。2013年12月***2017年12月任洛阳金源古城文化建设有限公司总经理办公室人事行政负责人，2017年12月***2018年12月任洛阳古都发展集团有限公司人力资源部副主任，2018年12月***2019年9月任洛阳古都资产经营有限公司副总经理，2019年10月***今任公司监事。 　　与持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、***管理人员不存在关联关系，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。没有《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》。 　　第3.2.3条规定的情形不属于失信者。 　　(三)***管理人员 　　魏清辉先生:简历请参考“(一)董事会成员”； 　　赵红云先生:简历请参见“(一)董事会成员”； 　　何:简历请参见“(一)董事会成员”； 　　冯先伟先生:简历请参见“(一)董事会成员”； 　　徐海滨女士，女，中国国籍，1973年出生，无境外***居留权，行政管理专业。1998年***2001年，在坦桑仲达医院工作；2002年***2003年从事个体经营；2004年***2011年任吉林恒坤总经理。2006年***今，任公司副总经理。2017年1-4月兼任财务总监。目前还担任长春星艺光电产品有限公司监事。 　　持有公司5%以上股份的股东徐海江先生为兄妹关系。未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条规定的情形，不属于失信被执行人。 　　张先生:男，1964年7月29日出生，中国国籍，无境外***居留权，清华大学EMBA。1988年***1992年在辽源汽车电器厂任技术员。1992年***1998年任辽源真空电镀厂副厂长；1998年***2001年任辽源轻工材料厂厂长；2001年***2004年任辽源宏图变性淀粉有限公司董事长、总经理；自2005年起，任本公司全资子公司辽源宏图锂电池隔膜科技有限公司董事长兼总经理。现任辽源宏图锂电池隔膜科技有限公司董事长兼总经理，并于2019年10月***2020年3月担任公司副总经理。 　　目前，张先生持有公司股份53，775，199股，是持有公司5%以上股份的主要股东。他与公司董事张幼文女士是父女关系。未受到中国证监会等有关部门和证券交易所的处罚，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条规定的情形，不属于失信被执行人。 　　文聪先生:男，1983年2月出生，中国国籍，无境外***居留权。2006年，我毕业于长春税务学院，获得学士学位和注册会计师。2006年2月***2007年11月任田健信德会计师事务所项目经理；2007年11月***2011年10月在香港上市公司中国水务集团深圳代表处工作，被分配到上海、深圳、广州等项目公司担任财务总监。2011年11月***2016年2月，任深圳市葛佳美居网络股份有限公司财务总监兼秘书长；2016年3月***2017年3月就职于深圳市城市投资发展集团有限公司，先后任深圳市车厘子网络科技有限公司、深圳市深港机动车驾驶培训集团有限公司财务总监； 2017年4月***2017年11月担任深圳前海易联科技有限公司财务总监，2017年12月加入金冠股份，现任公司财务总监。 　　与控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的其他股东、其他董事、监事、***管理人员不存在关联关系，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第3.2.3条规定的情形，不属于失信。在股东单位就业 　　□适用√不适用。 　　在其他单位就业 　　√适用□不适用 　　公司现任和离任董事、监事、***管理人员在报告期内***近三年受到证券监管部门处罚的情况。 　　□适用√不适用。 　　四。董事、监事和***管理人员的薪酬 　　董事、监事和***管理人员薪酬的决策程序、确定依据和实际支付情况 　　本公司董事会设有薪酬与考核委员会，负责制定及检讨董事及***管理人员的薪酬政策及计划。董事、监事和***管理人员的薪酬由薪酬与考核委员会审议通过后，提交董事会审议通过。董事、监事的薪酬还需提交股东大会审议通过。决策程序符合《董事会议事规则》和《董事会薪酬与考核委员会议事规则》。 　　报告期内，公司对董事、监事和***管理人员进行了绩效考核，并根据绩效考核结果，结合公司年度经营业绩、业务发展、岗位职责、工作绩效等因素确定其薪酬。报告期内董事、监事和***管理人员薪酬情况。 　　单位:万元 　　报告期内授予公司董事和***管理人员的股权激励。 　　□适用√不适用。 　　动词 （verb的缩写）公司的员工 　　1、员工数量、专业构成和教育水平 　　2.薪资政策 　　薪酬是公司价值分配的重要形式之一。公司根据发展阶段，对比参考同行业、同地区的公司。 　　制定了差异化的薪酬政策，薪酬体系不断完善和优化。确保在业绩提升的情况下，薪酬在同行业、同地区的竞争力不断提升，为员工提供奖金、年终考评、职务晋升等多种激励机制，坚持绩效激励考核，奖励不断进步、为公司不断做出贡献的员工，关注他们在公司的长远发展，从而有效激发他们的归属感和积极性。目前，公司及子公司制定了专门的薪酬管理制度。公司根据不同的职位和级别制定不同的薪酬标准和考核标准，定期进行考核， 并根据考核目标的完成情况给予奖励。董事、监事和***管理人员的相关薪酬方案或薪酬考核方案应提交薪酬与考核委员会、董事会、监事会或股东大会批准。 　　3.培训计划 　　公司在对上一年度培训效果和信息反馈进行分析评估的基础上，确认培训目标的达成、部门绩效的达成和员工技能的提升，并综合考虑公司战略发展目标对人力资源管理的要求，制定本年度的培训计划。在年度培训计划之外，组织中高层管理者开展具有管理能力的沙盘演练，拓展管理者的思维模式，打造多元化、全方位的复合型管理人才队伍。 　　4、劳务外包情况 　　√适用□不适用 　　第十节公司治理 　　一、公司治理的基本情况 　　根据《公司法》、《上市公司公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》等相关法律法规，公司建立了由股东大会、董事会、监事会和管理层组成的公司治理结构，建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事和董事会秘书等相关制度。报告期内，公司建立了规范的公司治理结构。股东大会、董事会及专门委员会、监事会、独立董事、董事会秘书和管理层严格遵守了《公司法》、《证券法》、 《上市公司公司治理指引》、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和中国证监会的相关法律法规。履行各自的权利和义务，公司的重大生产经营决策、投资决策和财务决策均按照《公司章程》及相关内部控制制度规定的程序和规则进行。截***报告期末，上述机构和人员均依法经营，不存在违法违规行为。 能够认真履行应尽的职责和义务。公司治理的实际情况符合《上市公司治理指引》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。 　　(1)关于股东和股东大会 　　公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和《股东大会议事规则》规范召集和召开股东大会，对公司相关事项进行决策，程序规范，决策科学，效果良好。为方便中小股东在股东大会上行使表决权，公司股东大会提供网络投票参与会议，从而维护流通股股东的权益。报告期内，公司共召开三次股东大会，会议的召集和召开程序、出席人员资格、表决程序、表决结果和决议符合法律法规和《公司章程》的规定。 　　(二)关于公司及控股股东 　　公司控股股东严格规范自身行为，不直接或间接干预公司决策和经营活动。公司在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，具有独立完整的业务和独立运营能力。董事会、监事会和公司内部机构独立运作。 　　(三)董事和董事会 　　公司董事会共有9名董事，其中独立董事3名。董事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的要求。全体董事能够按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司董事会议事规则》等法律、法规和规章的规定开展工作，出席董事会会议和股东大会，勤勉尽责，积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。 　　报告期内，公司共召开董事会会议12次，会议的召集和召开程序、出席人员资格、表决程序、表决结果和决议符合法律法规和《公司章程》的规定。 　　(4)关于监事和监事会 　　公司监事会设监事3名，其中职工监事1名。监事会的人数和组成符合法律法规的要求。全体监事能够按照《公司监事会议事规则》的要求认真履行职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、***管理人员履行职责的合法合规性进行监督。报告期内，公司共召开监事会会议9次，会议的召集和召开程序、出席人员资格、表决程序、表决结果和决议符合法律法规和《公司章程》的规定。 　　㈤信息披露和透明度 　　公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《公司信息披露管理制度》和《公司投资者关系管理制度》的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露了相关信息。公司委派董事会秘书负责信息披露，协调公司与投资者的关系，解答投资者的问询，接待投资者来访，向投资者提供公司披露的信息；并指定《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)为公司信息披露的指定报刊和网站，确保公司全体股东能够以平等的机会获取信息。 　　(6)关于相关利益方 　　公司充分尊重和维护相关利益主体的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同促进公司的持续健康发展。公司治理的实际情况与中国证监会发布的关于公司治理的规范性文件是否存在重大差异？ 　　□是√否。 　　公司治理的实际情况与中国证监会发布的上市公司治理规范性文件不存在重大差异。 　　二。公司在业务、人员、资产、机构和财务方面相对于控股股东的独立性。 　　本公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》运作，在业务、人员、资产、机构和财务上独立于控股股东，具体如下: 　　1.商业独立 　　公司业务完全独立于控股股东。公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争。公司主要从事智能电网和新能源相关业务，独立制定和发布经营计划，独立签署和独立履行经营合同，拥有独立完整的采购、生产体系和销售网络，独立采购和销售原材料。业务上不存在对控股股东及其关联企业的依赖。公司控股股东、实际控制人已出具相关承诺函，承诺避免与公司同业竞争。公司能够独立制定产品营销策略，并具有独立开展市场业务的能力， 而且没有其他需要依赖股东等关联方。 　　生产经营活动。 　　2.人员独立性 　　根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司选举董事、监事，聘任***管理人员。公司的劳动、人事、薪酬管理完全独立于股东单位，不存在董事、***管理人员兼任监事的情况。公司建立了独立的人事管理制度，与员工签订劳动合同，建立了独立的工资管理、福利和社会保障制度。 　　3.资产独立性 　　公司具有独立完整的资产结构，独立享有业务和生产经营所必需的土地使用权、不动产、机器设备、专利、专有技术等资产。公司对全部资产拥有完全的控制权和支配权，与控股股东及其关联方的产权关系清晰，资产界定明确，独立于控股股东及其关联方。不存在控股股东及其关联方占用发行人及其子公司资金、资产等资源的情况，不存在产权纠纷。 　　4.机构独立性 　　公司通过股东会、董事会、监事会和独立董事制度，加强了三权分立和相互监督，形成了有效的公司治理结构。在内部组织机构方面，公司具有独立完整的组织架构，公司职能部门与控股股东等关联方及其职能部门之间不存在关联关系，更不存在混业经营、合署办公。公司有权自主调整各职能部门及其人员，不受控股股东等关联方任何形式的干预。在公司管理层的领导下，公司各职能部门分工明确，合作有序。 　　5.财务独立 　　公司财务完全独立于控股股东和实际控制人，设立了独立的财务管理部门，配备了专职财务会计人员，建立了独立规范的会计核算体系和健全的财务管理制度，拥有独立的银行账号，能够依法独立申报和履行纳税义务。财务部门内部分工明确，职责明确。公司不与控股股东共用账户，控股股东不干预公司资金的使用；也不存在控股股东及其关联方违规占用公司资金或其他资产，公司违规为控股股东及其关联方担保的情况。 　　第三，同行业的竞争 　　□适用√不适用。 　　四。报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会情况。 　　1.报告期内股东大会 　　2.投票权已经恢复的优先股股东要求召开特别股东大会。 　　□适用√不适用。 　　动词 （verb的缩写）报告期内独立董事的履职情况 　　1.独立董事出席董事会和股东大会的情况。 　　连续两次未亲自出席董事会会议的说明 　　2、独立董事对公司的相关事项提出异议。 　　独立董事是否对公司相关事项提出异议？ 　　□是√否。 　　报告期内，独立董事对公司相关事项未提出异议。 　　3.独立董事履行职责的其他说明。 　　独立董事对公司的建议是否被采纳？ 　　√是□否 　　独立董事关于公司相关建议是否被采纳的说明。 　　报告期内，公司独立董事按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》和《独立董事工作制度》的规定，勤勉尽责，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，客观地向公司董事和股东发表了自己的看法和意见。报告期内对公司利润分配、董事高薪、审计报告、关联交易、募集资金使用等发表意见，有效维护了公司整体利益和全体股东利益。公司积极听取并采纳独立董事对业务发展和公司治理的意见。 　　不及物动词报告期内董事会下设专门委员会的履职情况。 　　公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和战略委员会，制定了《吉林金冠电气股份有限公司董事会审计委员会工作规程》、《吉林金冠电气股份有限公司董事会提名委员会工作规程》、《吉林金冠电气股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作规程》、《吉林金冠电气股份有限公司董事会战略委员会工作规程》，报告期内各专门委员会的主要工作表现如下: 　　1.报告期内，公司召开董事会审计委员会4次，审议通过了2018年年度报告及摘要、2019年***季度报告、2019年半年度报告及摘要、2019年第三季度报告等议案。 　　2.报告期内，公司召开董事会提名委员会，审议通过了《关于换届选举董事、独立董事任职资格审查的议案》和《关于换届选举拟任职***管理人员任职资格审查的议案》。 　　3.报告期内，公司召开董事会战略委员会，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》； 　　4.报告期内，公司召开了董事会薪酬与考核委员会会议，审议通过了《关于2018年度董事、监事和***管理人员薪酬的议案》。 　　七。监事会的工作 　　在报告期的监督活动中，监事会发现公司是否存在风险。 　　□是√否。 　　公司监事会对报告期内的监督事项无异议。 　　八。***管理人员的评价与激励 　　公司对***管理人员实行考核管理制度，年初根据战略目标分解机制，将管理目标分解到***管理人员。根据***管理人员定期计划考核，以年终经营目标责任卡为基础进行年终绩效考核，决定高管级别。 　　管理人员的任免和报酬。 　　九。内部控制评价报告 　　1.报告期内发现的重大内部控制缺陷的详细情况。 　　□是√否。 　　2.内部控制自我评价报告 　　X.内部控制审计报告或认证报告 　　不适用 　　***节XI公司债券的相关信息公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准之日尚未到期或尚未缴足的公司债券？ 　　第十二节财务报告 　　一.审计报告 　　审计报告文本 　　天健审[2020]7-510号审计报告 　　吉林金冠电气有限公司全体股东: 　　一、审计意见 　　我们审计了吉林金冠电气股份有限公司(以下简称金冠股份)的财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表、合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表相关附注。我们认为，后附财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了金冠股份2019年12月31日的合并及母公司财务状况，以及2019年度的合并及母公司的经营成果和现金流量。 　　第二，形成审计意见的基础 　　我们按照中国注册会计师审计准则的要求执行了审计工作。审计报告的“注册会计师审计财务报表的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。根据中国注册会计师职业道德准则，我们独立于金冠股份公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们认为，我们获取的审计证据是充分和适当的，为发表审计意见提供了基础。 　　三。关键审计项目 　　根据我们的专业判断，关键审计项目是对当前财务报表审计***重要的项目。对这些事项的回应是基于对整个财务报表的审计并形成审计意见。我们不对这些问题分别发表意见。 　　(1)应收账款的减值 　　1.关键审计项目 　　相关信息披露详见财务报表附注三(九)和五(一)4。 　　截***2019年12月31日，金冠股份应收账款账面余额为755，410，285.14元，坏账准备余额为64，110，607.38元，账面价值为691，299，677.76元。金冠股份有限公司管理层(以下简称管理层)根据各类应收账款的信用风险特征，以单项应收账款或应收账款组合为基础，按照相当于整个存续期的预计信用损失金额计量其损失准备。对于单项计量预计信用损失的应收账款，管理层综合考虑有关过去事项、当前情况和未来经济形势预测的合理且有根据的信息，估计预计现金流量，并据此确定计提坏账准备；对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款， 管理层根据账龄划分组合，参考历史信用损失经验并根据前瞻性估计进行调整，编制应收账款账龄与预计信用损失率对照表，确定计提坏账准备。由于应收账款金额较大，且应收账款减值测试涉及重大管理层判断，我们将应收账款减值确定为重点审计项目。 　　2.审计中的回应 　　针对应收账款的减值，我们的审计程序主要包括: 　　(1)了解与应收账款减值相关的关键内部控制，评价其设计和实施是否有效，测试相关内部控制的有效性； 　　(2)了解和评价应收账款坏账准备政策； 　　(3)审查管理层对应收账款信用风险评估的考虑，评价管理层是否正确识别了应收账款的信用风险特征； 　　(4)对于单项计量预计信用损失的应收账款，获取并检查管理层对预计现金流量的预测，评价预测中使用的关键假设的合理性和数据的准确性； 　　(5)对于采用组合方式进行减值测试的应收账款，根据信用风险特征评价管理层划分和组合的合理性。根据具有类似信用风险特征的历史损失率和前瞻性估计，评价管理层编制的应收账款账龄和违约损失率对照表的合理性；测试管理层使用的数据的准确性和完整性(包括应收账款的账龄、历史损失率、迁移率等。)以及相应坏账准备的计算是否准确； 　　(6)对重要的应收账款余额履行确认程序； 　　(7)检查重要应收账款的回款情况，评价管理层计提应收账款坏账准备的合理性； 　　(8)检查与应收账款减值相关的信息是否已在财务报表中适当列报和披露。 　　(2)商誉减值 　　1.关键审计项目 　　相关信息披露详见财务报表附注三(十八)和五(一)13。 　　截***2019年12月31日，金冠股份商誉账面原值为2，228，580，567.39元，减值准备为***。 　　1，650，869，485.93元，账面价值577，711，081.46元。 　　当与商誉相关的资产组或资产组组合出现减值迹象时，以及每年年末，管理层对商誉进行减值测试。管理层结合相关资产组或资产组组合对商誉进行减值测试，相关资产组或资产组组合的可收回金额按照公允价值减去处置费用计算确定。减值测试中使用的关键假设包括:详细预测期的收入增长率、***预测期的增长率、毛利率、折现率等。由于商誉减值测试涉及的商誉金额较大且管理层判断重大，我们将商誉减值确定为重点审计项目。 　　2.审计中的回应 　　鉴于商誉的减值，我们的审计程序主要包括: 　　(1)了解与商誉减值相关的关键内部控制，评价其设计，确定其是否得到实施，并测试相关内部控制的运行有效性； 　　(2)了解和评价管理层聘请的外部估值专家的能力、专业素质和客观性； 　　(3)评价管理层在减值测试中使用的方法的合理性和一致性； 　　(4)评价管理层在减值测试中采用的关键假设的合理性，检查相关假设是否与整体经济环境、行业状况、经营状况、历史经验和经营计划相一致； 　　(5)测试管理层在减值测试中使用的数据的准确性、完整性和相关性，检查减值测试中相关信息的内部一致性； 　　(6)测试管理层对公允价值减去处置费用后的净额的计算是否准确； 　　(7)检查与商誉减值相关的信息是否已在财务报表中适当列报和披露。 　　四。其他信息 　　管理层负责其他信息。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 　　我们对财务报表的审计意见不包括其他信息，我们不对其他信息发表任何形式的司法结论。 　　结合我们对财务报表的审计，阅读其他信息是我们的责任。在此过程中，我们应考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的信息明显不一致，或似乎有重大错报。 　　根据我们所做的工作，如果我们确定其他信息中存在重大错报，我们应该报告这一事实。在这方面，我们没有什么可报告的。 　　动词 （verb的缩写）管理层和治理部门对财务报表的责任 　　管理层的责任是按照企业会计准则的规定编制财务报表并使其实现公允反映，以及设计、实施和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 　　在编制财务报表时，管理层负责评估金冠股份的持续经营能力，披露与持续经营有关的事项(如适用)并采用持续经营假设，除非计划清算、终止经营或没有其他现实选择。 　　金冠股份经营层(以下简称经营层)负责监督金冠股份的财务报告过程。 　　六、注册会计师对财务报表审计的责任 　　我们的目标是对财务报表整体上是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是一种***保证，但不能保证在存在重大错报时，按照审计准则进行的审计总能被发现。误报可能由欺诈或错误造成。如果合理预期错报单独或合计可能影响财务报表使用者基于财务报表做出的经济决策，一般认为错报重大。 　　在按照审计准则进行审计的过程中，我们运用专业判断，保留专业怀疑。同时，我们还执行以下任务: 　　(1)识别和评价由舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施应对这些风险的审计程序，获取充分和适当的审计证据作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾内部控制，因此因舞弊未能发现重大错报的风险高于因失误未能发现重大错报的风险。 　　(B)了解与审计有关的内部控制，以便设计适当的审计程序。 　　，但目的不是对内部控制的有效性发表意见。 　　(三)评价管理层选择会计政策的适当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 　　(4)对管理层使用的持续经营假设的适当性做出结论。同时，根据所获得的审计证据，对可能导致对金冠股份能力产生严重怀疑的事项或情况是否存在重大不确定性做出结论，如果我们得出存在重大不确定性的结论，审计准则要求我们在审计报告中提请财务报表使用者注意财务报表中的相关披露；披露不充分的，应当发表无保留意见。我们的结论是基于截***审计报告日期的可用信息。然而，未来的事件或情况可能导致金冠有限公司无法继续经营。 　　(五)评价财务报表的整体列报、结构和内容，评价财务报表是否公允地反映了相关的交易和事项。 　　(六)对金冠股份公司的实体或经营活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和实施小组审核，并对审核意见承担全部责任。 　　我们与管理层就计划的审计范围、时间表和主要审计结果进行沟通，包括我们在审计中发现的值得关注的内部控制缺陷。 　　我们还向管理层提供一份声明，表明我们已遵守与独立性相关的职业道德要求，并与管理层沟通所有可能被合理认为影响我们独立性的关系和其他事项，以及相关的预防措施(如适用)。 　　从与管理层沟通的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计***为重要，从而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或者在极少数情况下，如果有理由预期在审计报告中传达某一事项的负面后果超过了公共利益中的利益，我们确定不应在审计报告中传达该事项。 　　会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:(项目合伙人)中国杭州中国注册会计师:李 　　2020年4月27日 　　二。财务报表 　　财务附注中报告的单位为:元。 　　1.综合平衡表 　　吉林金冠电气有限公司编制 　　2019年12月31日 　　单位:元 　　法定代表人:魏清辉主管会计工作负责人:文聪会计机构负责人:侯大彦。 　　2.母公司资产负债表 　　单位:元 　　3.损益汇报表 　　单位:元 　　本期发生同一控制下的企业合并的，合并前被合并方的净利润为***元，上期被合并方的净利润为***元。 　　法定代表人:魏清辉主管会计工作负责人:文聪会计机构负责人:侯大彦。 　　4.母公司损益表 　　单位:元 　　5.合并现金流量表 　　单位:元 　　6、母公司现金流量表 　　单位:元 　　7.合并所有者权益变动表 　　当前金额 　　单位:元 　　前期金额 　　单位:元 　　8.母公司所有者权益变动表 　　当前金额 　　单位:元 　　前期金额 　　单位:元 　　三。公司的基本信息 　　吉林金冠电气股份有限公司(以下简称公司)是由徐海江、徐海涛、郭长兴共同出资组建的股份有限公司。2006年10月19日在吉林省工商行政管理局注册，总部在吉林省长春市。公司现持有营业执照，统一社会信用代码为912200007911418611。截***2019年12月31日，公司注册资本为882，884，984元，股份总数为882，884，984股(每股面值1元)。其中，有133，032，764股a股具备限售条件；有749，852，220股流通股份a股无限售条件。公司股票于2016年5月6日在深圳证券交易所上市。 　　公司属于输配电及控制设备制造业。经营范围:智能高低压电气设备、环网开关设备、杆式开关设备、电线电缆、冷热收缩电缆附件、硅橡胶、绝缘材料、绝缘制品、电力变压器、交流和DC充电设备、电力自动化产品、继电保护装置、电子电气产品的生产、销售、研发和技术咨询；配电自动化设备的研发、生产、销售和技术咨询服务；自动化系统的集成销售；新能源汽车充电设施的R&D、生产、销售、技术服务和维护管理；充电站建设；新能源汽车充电服务；城市包车客运；租车；道路普通货物运输； 太阳能光伏发电。 　　主要产品:C-GIS智能环网柜、智能高压开关柜、真空断路器、箱式变电站和低压开关柜、电表、用电信息采集设备、充电桩、锂电池隔膜等。 　　本财务报表于2020年4月27日经公司第四届董事会第六次会议批准。 　　本公司将吉林埃尔顿电气股份有限公司、欧内斯特电气有限公司、华银控股集团有限公司、南京能瑞自动化设备有限公司(以下简称南京能瑞公司)、湖州金冠宏图隔膜科技有限公司、辽源宏图锂电池隔膜科技有限公司(以下简称宏图隔膜公司)等23家子公司纳入合并财务报表范围。详情请参见财务报表附注6和7。 　　四、财务报表的编制基础 　　1.准备基础 　　本公司的财务报表以持续经营为基础编制。 　　2.持续经营 　　本公司自报告期末起12个月内不存在导致对其持续经营能力产生严重怀疑的事项或情况。 　　动词 （verb的缩写）重要会计政策和会计估计 　　具体会计政策和会计估计提示: 　　公司根据实际生产经营特点，对金融工具减值、固定资产折旧、无形资产摊销和收入确认交易或事项制定了具体的会计政策和会计估计。 　　1.符合企业会计准则的声明 　　公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、现金流量及其他相关信息。 　　2.会计期 　　会计年度自公历1月1日起***12月31日止。 　　3.商业周期 　　公司业务的经营周期较短，以12个月作为资产负债的流动性划分标准。 　　4.记账本位币 　　记账本位币为***。 　　5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 　　1.同一控制下企业合并的会计处理方法 　　本公司在企业合并中取得的资产和负债，应当按照被合并方在合并日***终控制方合并财务报表中的账面价值计量。本公司按照***终控制方合并财务报表中被合并方所有者权益的账面价值份额与支付的合并对价的账面价值或已发行股份的面值总额的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 　　2.非同一控制下企业合并的会计处理方法 　　购买日，本公司将合并成本与享有被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，应当先对被购买方可辨认资产、负债和或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核。合并成本经复核后仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产的公允价值份额的，其差额计入当期损益。 　　6.合并财务报表的编制方法 　　母公司将其控制下的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》的规定，根据其他相关信息编制。 　　7.确定现金和现金等价物的标准 　　现金流量表中列示的现金是指库存现金和可随时用于支付的存款。现金等价物，是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 　　8.外币业务和外币报表的翻译 　　1.外币业务的翻译 　　外币交易初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算成***金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，不同汇率产生的汇兑差额计入当期损益，但与购建符合资本化条件的资产相关的外币专项借款本息的汇兑差额除外；以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，其***金额不变；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，其差额计入当期损益或其他综合收益。 　　2.外币财务报表的翻译 　　资产负债表中的资产和负债，采用资产负债表日的即期汇率折算；除“未分配利润”项目外，其他所有者权益项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用按报告期内的年平均汇率折算。根据上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。 　　9.金融工具 　　1.金融资产和金融负债的分类 　　金融资产在初始确认时分为以下三类:(1)以摊余成本计量的金融资产；(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 　　金融负债在初始确认时分为以下四类:(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；(二)金融资产转移不符合终止确认条件，或继续涉入所转移金融资产形成的金融负债；(3)不属于上述(1)或(2)的融资担保合同，不属于上述(1)且以低于市场的利率放贷的贷款承诺；(4)以摊余成本计量的金融负债。 　　2.金融资产和金融负债的确认基础、计量方法和终止确认条件。 　　(1)金融资产和金融负债的确认基础和初始计量方法 　　当公司成为金融工具合同的一方时，它确认一项金融资产或金融负债。金融资产或金融负债在初始确认时，应当以公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类型的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。但是，本公司初步确认的应收账款不包含重大融资成分或者本公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的，应当按照交易价格进行初始计量。 　　(2)金融资产的后续计量方法 　　1)以摊余成本计量的金融资产。 　　采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于套期关系的金融资产产生的利得或损失，在终止确认、重新分类、按实际利率法摊销或确认为减值时，计入当期损益。 　　2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资 　　后续计量采用公允价值。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得、汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，原计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。 　　3)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资 　　后续计量采用公允价值。取得的股利(除投资成本回收部分外)计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将以前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出。 　　出，计入留存收益。 　　4)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 　　采用公允价值进行后续计量的，产生的利得或损失(包括利息和股息收入)计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。 　　(3)金融负债的后续计量方法 　　1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 　　该类金融负债包括交易性金融负债(包括属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。此类金融负债随后以公允价值计量。由于本公司自身信用风险的变化而导致的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额，计入其他综合收益，除非该处理会导致或扩大损益中的会计错配。该金融负债产生的其他利得或损失(包括利息支出，因公司自身信用风险变化导致的公允价值变动除外)计入当期损益，除非该金融负债是套期关系的一部分。当识别终止时， 之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入留存收益。 　　2)因转移金融资产而产生的不符合终止确认条件或继续涉及所转移金融资产的金融负债 　　应当按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》的相关规定计量。 　　3)不属于上述1)或2)的融资担保合同，以及不属于上述1)且以低于市场的利率放贷的贷款承诺。 　　初始确认后，按照下列两项金额中较高者进行后续计量:①根据金融工具减值准备确定的损失准备金额；②初始确认金额减去按照有关规定确定的累计摊销金额后的余额。 　　4)以摊余成本计量的金融负债。 　　采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于套期关系的金融负债产生的利得或损失，按照实际利率法终止确认和摊销时，计入当期损益。 　　(4)终止确认金融资产和金融负债 　　1)满足下列条件之一时，终止确认金融资产: 　　①收取金融资产现金流量的合同权利已经终止； 　　②该金融资产已经转移，且该转移符合《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。 　　2)金融负债(或其一部分)的现时义务已经履行时，该金融负债(或其一部分)的确认也应相应终止。 　　3.金融资产转移的确认基础和计量方法 　　本公司转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止对该金融资产的确认，将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；如果保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，则继续确认所转移的金融资产。本公司既未转移也未保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，按照以下情况处理:(1)未保留对该金融资产控制权的，终止确认该金融资产，将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；(二)保持对该金融资产控制的。 按照继续涉入所转移金融资产的程度确认相关金融资产，并相应确认相关负债。 　　金融资产整体转移符合终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益:(1)所转移金融资产在终止确认日的账面价值；(2)转移金融资产收到的对价与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中相应的终止确认部分之和(转移中涉及的金融资产为其变动计入其他综合收益的债务工具投资)。如果金融资产的一部分被转移，且被转移部分符合终止确认条件，则整个金融资产在转移前的账面价值应当按照转移日各自的相对公允价值在终止确认部分和继续确认部分之间进行分摊。 并将下列两项金额的差额计入当期损益:(1)终止确认部分的账面价值；(2)终止确认部分的对价为原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应的终止确认部分之和(转移中涉及的金融资产为其变动计入其他综合收益的债务工具投资)。 　　4.金融资产和金融负债公允价值的确定方法 　　本公司采用在当前情况下适用的估值技术，并有足够的可用数据和其他信息支持，以确定相关金融资产和金融负债的公允价值。本公司将估值技术使用的输入值分为以下级别并依次使用: 　　(1)***层次输入值为同一资产或负债在计量日活跃市场中能够获得的未经调整的报价； 　　(2)第二层次输入值，是指除***层次输入值以外的相关资产或负债的直接或间接可观察的输入值，包括:活跃市场中类似资产或负债的报价；不活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；报价之外的其他可观察的输入值，如正常报价区间内可观察到的利率、收益率曲线等；市场验证的输入值等。； 　　(3)第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括利率、股票波动率、企业合并中承担的放弃义务的未来现金流量、利用自身数据作出的财务预测等。 　　5.金融工具的减值 　　(1)金融工具减值计量和会计处理 　　本公司对以摊余成本计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的债务工具投资、应收租赁款、除以公允价值分类且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、 或不属于因金融资产转移导致的金融负债的不符合终止确认条件或继续涉及所转移金融资产的金融担保合同，确认损失准备。 　　预期信用损失是指以违约风险加权的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失是指公司按照原实际利率贴现的所有合同现金流与所有预期现金流的差额，即所有现金短缺的现值。其中，本公司购买或产生的已发生信用减值的金融资产，按照信用调整后该金融资产的实际利率进行折现。 　　对于购买或衍生的发生信用减值的金融资产，本公司仅在资产负债表日将初始确认后整个期间内预计信用损失的累计变化确认为损失准备。 　　对于不含重大融资成分或本公司不考虑合同中融资成分不足一年的应收账款，本公司采用简化计量方法，按照相当于整个存续期的预计信用损失金额计量损失准备。 　　对于融资成分重大的应收租赁款和应收账款，本公司采用简化计量方法，按照相当于整个存续期的预计信用损失金额计量损失准备。 　　对于除上述计量方法以外的金融资产，本公司在每个资产负债表日评估自初始确认以来信用风险是否显著增加。如果信用风险自初始确认以来显著增加，本公司将根据整个存续期内信用损失的预计金额计量损失准备；如果自初始确认以来信用风险没有显著增加，本公司将根据该金融工具在未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。 　　本公司使用可获得的合理且有充分根据的信息，包括前瞻性信息，通过比较资产负债表日金融工具的违约风险与初始确认日的违约风险，确定金融工具的信用风险自初始确认以来是否显著增加。 　　在资产负债表日，如果本公司判断该金融工具仅存在较低的信用风险，则假设该金融工具的信用风险自初始确认以来没有显著增加。 　　本公司以单一金融工具或金融工具组合为基础，评估预期信用风险，计量预期信用损失。以金融工具组合为基础时，本公司根据共同的风险特征将金融工具划分为不同的组合。 　　本公司在每个资产负债表日对预期信用损失进行重新计量，由此产生的损失准备增加或转回金额作为减值损失或收益计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，应当从资产负债表中列示的金融资产的账面价值中扣除损失准备；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，本公司在其他综合收益中确认其损失准备，不冲减该金融资产的账面价值。 　　(2)按投资组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具。 　　(3)预计存在信用损失的应收款项按组合计量。 　　1)衡量预期信用损失的具体组合和方法 　　2)应收账款-账龄组合、应收票据-商业承兑汇票的账龄与整个存续期的预计信用损失率对照表。 　　①智能电网产业和新能源汽车产业 　　②锂电池隔膜行业 　　6.金融资产和金融负债的抵销 　　金融资产和金融负债在资产负债表中单独列示，互不抵销。但同时满足下列条件的，公司以相互抵销后的净额列示在资产负债表中:(1)公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该法定权利目前是可执行的；(2)公司计划按净额结算，或同时变现金融资产和清偿金融负债。对于不符合终止确认条件的金融资产转移，本公司不抵销所转移的金融资产及相关负债。 　　10.库存 　　1.存货分类 　　存货包括日常活动中为出售而持有的产成品或商品、在产品、在生产过程中或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。 　　2.发出存货的计价方法 　　存货在月末采用加权平均法发出。 　　3.确定存货可变现净值的基础 　　资产负债表日，存货按成本与可变现净值孰低计量，按单项存货成本低于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于销售的存货，按照存货的预计售价减去正常生产经营过程中的预计销售费用和相关税费后的金额确定可变现净值；对于需要处理的存货，在正常生产经营过程中，按照产成品的预计售价减去完工时预计将发生的成本、预计销售费用和相关税费后的金额确定可变现净值；资产负债表日，同一存货的一部分有合同价格约定，另一部分没有合同价格的，应当分别确定其可变现净值。 并与其对应的成本进行比较，以确定分别计提或转回存货跌价准备的金额。 　　4.存货的库存系统 　　存货系统是永续盘存制。 　　5.低值易耗品和包装物的摊销方法 　　(1)低值易耗品 　　按照一次核销法摊销。 　　(2)包装 　　按照一次核销法摊销。 　　11.持有待售资产 　　本公司将符合下列条件的非流动资产或处置组分类为持有待售:(1)根据类似交易中出售该类资产或处置组的惯例，在当前情况下可以立即出售；(2)出售的可能性很大，即公司已对出售计划做出决议，并获得了坚定的购买承诺，预计一年内完成出售。 　　本公司为转售而取得的非流动资产或处置组在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的条件，且很可能在短时间内(通常为3个月)满足其他持有待售的分类条件，在取得日分类为持有待售。 　　如果非关联方之间的交易因下列本公司无法控制的原因之一而无法在一年内完成，且本公司仍承诺出售非流动资产或处置组，则继续将非流动资产或处置组分类为持有待售:(1)买方或其他方意外设定了延迟出售的条件，且本公司已针对这些条件及时采取了行动， 并且预计从延迟销售的条件设定之日起一年内可以成功解决延迟因素； (2)由于罕见情况，持有待售的非流动资产或处置组未能在一年内完成出售，公司已在***年针对这些新情况采取必要措施，重新满足持有待售类别的分类条件。 　　2.持有待售的非流动资产或处置组的计量 　　(1)初始测量和后续测量 　　对持有待售的非流动资产或处置组进行初始计量和重新计量时，账面价值高于公允价值减去出售费用的，将账面价值减记***公允价值减去出售费用，减记金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。 　　对于在购买日被分类为持有待售的非流动资产或处置组，在初始计量时比较其初始计量金额与未被分类为持有待售的情况下的公允价值减去销售费用后的净额，以较低者为准。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外，对非流动资产或处置组的公允价值扣除销售费用后的净额进行初始计量产生的差额，计入当期损益。 　　对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先扣除处置组中商誉的账面价值，再按照处置组中的金额 　　非流动资产的账面价值比例应当与其账面价值比例抵销。 　　持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不进行折旧或摊销，并继续确认持有待售的处置组中负债的利息和其他费用。 　　(2)资产减值损失转回的会计处理 　　在后续资产负债表日，持有待售的非流动资产扣除销售费用后的净额增加的，以前减记的金额在分类为持有待售后确认的资产减值损失金额内恢复并转回，转回的金额计入当期损益。在分类为持作出售前确认的资产减值损失不可转回。 　　后续资产负债表日持有待售处置组的净值在扣除出售费用后增加的，恢复之前减记的金额，并在分类为持有待售后非流动资产确认的资产减值损失金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。在非流动资产分类为持作出售前确认的抵销商誉和资产减值损失的账面价值不可转回。 　　持有待售的处置组确认的资产减值损失的后续转回金额，应当按照处置组中除商誉以外的非流动资产的账面价值所占比例，增加其账面价值。 　　(3)不再继续归入持有待售类别，终止确认的会计处理。 　　当非流动资产或处置组因不再满足持有待售的分类条件而不再被分类为持有待售，或者非流动资产从持有待售的处置组中剔除时，按照以下两者中较低者计量:1)分类为持有待售前的账面价值，以及未分类为持有待售时应确认的折旧、摊销或减值调整后的金额；2)可收回金额。 　　持有待售的非流动资产或处置组终止确认时，未确认的利得或损失计入当期损益。 　　12.长期股权投资 　　1.重要影响的共同控制和判断 　　根据相关协议，对一项安排存在共同控制，该安排的相关活动必须经分享控制权的参与方一致同意后才能作出决定，视为共同控制。有权参与被投资单位的财务和经营政策的决策，但不能控制或与其他方共同控制这些政策的制定，被认为具有重大影响。 　　2.投资成本的确定 　　(1)同一控制下的企业合并，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，以享有被合并方所有者权益在***终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为合并日的初始投资成本。资本公积按长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价账面价值或已发行股份面值总额的差额调整；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 　　公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。如果是“一揽子交易”，则每笔交易都应作为一笔获取控制权的交易处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，按照合并后被合并方净资产账面价值在***终控制方合并财务报表中所占份额确定初始投资成本。对合并日长期股权投资的初始投资成本与合并前长期股权投资的账面价值加合并日新支付的股份对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；如果资本公积不足以抵销， 留存收益应进行调整。 　　(2)形成非同一控制下企业合并的，应当以支付的合并对价的公允价值作为购买日的初始投资成本。 　　本公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理: 　　1)个别财务报表中，以原股权投资的账面价值加上新的投资成本之和作为成本法核算的初始投资成本。 　　2)在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。如果是“一揽子交易”，则每笔交易都应作为一笔获取控制权的交易处理。不属于“一揽子交易”的，对购买日之前持有的被购买方股权，按照该股权在购买日的公允价值重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方股权涉及权益法核算的其他综合收益的，与其相关的其他综合收益在购买日转为当期收益。但被投资单位重新计量设定受益计划净负债或净资产变动产生的其他综合收益除外。 　　(3)形成企业合并的除外:以支付现金取得的，以实际购买价款作为初始投资成本；通过发行权益性证券取得的，其初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得的，应当按照《企业会计准则第12号——债务重组》确定初始投资成本；通过非货币性资产交换取得的，应当按照《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定初始投资成本。 　　3.后续计量和损益确认方法 　　被投资单位控制的长期股权投资采用成本法核算；对合营企业和联营企业的长期股权投资，应当采用权益法核算。 　　13.投资性房地产 　　投资性房地产采用成本法计量折旧或摊销 　　1.投资性房地产包括租赁的土地使用权、持有并升值后转让的土地使用权和租赁的建筑物。 　　2.投资性房地产按照成本进行初始计量，遵循成本模式，与固定资产、无形资产一样计提折旧或摊销。 　　14.固定资产 　　(1)确认条件 　　固定资产是指为生产商品、提供服务、出租或管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在经济利益同时满足，成本能够可靠地计量时予以确认。 　　(2)折旧方法 　　不适用 　　(3)融资租入固定资产的确认依据、计价和折旧方法。 　　不适用 　　15.在建工程 　　1.在建工程符合经济利益的要求且成本能够可靠地计量的，予以确认。在建工程应当按照建造该资产达到预定可使用状态前发生的实际成本计量。 　　2.在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理决算的，按估计价值转入固定资产，待决算办理完毕后再按实际成本调整原暂估价值，不再调整。 　　合并原始应计折旧。 　　16.借款费用 　　1.借款费用资本化的确认原则 　　公司发生的借款费用能够直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用在发生时确认为费用，计入当期损益。 　　2.借款费用资本化期间 　　(1)借款费用同时满足下列条件时开始资本化:(1)资产支出已经发生；2)借款成本已经发生；(三)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必需的购建或者生产活动已经开始。 　　(2)符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间持续3个月以上的，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直***购建资产或者生产活动重新开始。 　　(3)当所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用的资本化停止。 　　3.借款费用的资本化率和资本化金额 　　为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专项借款的，应当以专项借款当期实际发生的利息支出(包括按照实际利率法确定的折价或者溢价的摊销)扣除将未使用的借款资金存放在银行取得的利息收入或者临时投资取得的投资收益，确定应资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用一般贷款的，一般贷款应当资本化的利息金额，按照累计资产支出超过专项贷款资产支出的加权平均数乘以占用的一般贷款的资本化率计算确定。 　　17.无形资产 　　(1)估值方法、使用寿命和减值测试 　　1.无形资产包括土地使用权、专利权和非专利技术，按成本进行初始计量。 　　2.使用寿命有限的无形资产，应当根据与该无形资产相关的经济利益在使用寿命内的预期实现方式，系统合理地进行摊销。如果预计实现方式不能可靠确定，应当采用直线法摊销。具体年份如下: 　　(2)内部研发支出的会计政策 　　内部研发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产:(1)完成该无形资产使其能够使用或出售在技术上是可行的； 　　(二)有完成该无形资产并使用或出售的意图；(三)无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明使用该无形资产生产的产品存在于市场中或者无形资产本身存在于市场中，并且该无形资产将在内部使用，能够证明其有用性；(四)有足够的技术、财务和其他资源支持该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 　　18.长期资产减值 　　对于长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，在资产负债表日存在减值迹象的，估计其可收回金额。因企业合并导致商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合其相关资产组或资产组组合进行减值测试。上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按照其差额确认资产减值准备，计入当期损益。 　　19.长期待摊费用 　　长期待摊费用核算和摊销时间超过一年(不含一年)。长期待摊费用应当按实际发生额入账，并在受益期或规定期限内分期平均摊销。如果期待已久的费用项目不能使以后会计期间受益，则将该项目尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。20、员工薪酬 　　(1)短期工资的会计处理 　　在职工为公司提供服务的会计期间，实际发生的短期薪酬确认为负债，计入当期损益或相关资产成本。 　　(2)离职后福利的会计处理方法 　　离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。 　　(1)在职工为公司提供服务的会计期间，按照设定的存款计划计算的应付金额确认为负债，计入当期损益或相关资产成本。 　　(2)设定受益计划的会计处理通常包括以下步骤: 　　1)根据预期累积福利单位法，采用无偏且一致的精算假设估计相关人口统计变量和财务变量，计量设定受益计划产生的义务，确定相关义务的期间。同时，对设定受益计划的义务进行贴现，以确定设定受益计划义务的现值和当前服务成本； 　　2)设定受益计划中有资产的，将设定受益计划负债的现值减去设定受益计划资产的公允价值后的差额或盈余，确认为设定受益计划的净负债或净资产。设定受益计划有盈余的，以设定受益计划的盈余与资产上限两者中较低者计量设定受益计划的净资产； 　　3)期末，将设定受益计划发生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的净利息以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的净利息计入当期损益或相关资产成本。 且设定受益计划的净负债或净资产重新计量产生的变动计入其他综合收益，在后续会计期间不允许转回损益，但在其他综合收益中确认的这些金额可以在权益范围内转回。 　　(3)辞退福利的会计处理 　　对于向职工提供的辞退福利，应当尽快确认因辞退福利而产生的职工薪酬负债，计入当期损益:(1)当公司不能单方面收回终止劳动关系计划或减少建议提供的辞退福利时；(2)公司确认涉及支付辞退福利的重组相关成本或费用时。 　　(4)其他长期职工福利的会计处理方法。 　　提供给符合既定托管计划要求的员工的其他长期福利，应按照既定托管计划的相关规定进行核算；其他长期福利根据设定受益计划的相关规定入账。为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本，其他长期职工福利净负债或净资产的净利息，重新计量其他长期职工福利净负债或净资产导致的其他项目合计净额计入当期损益或相关资产成本。 　　21.收入 　　新的收入标准实施了吗？ 　　□是√否。 　　同时满足下列条件时，确认销售商品收入:1)将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方； 　　2)公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，不再对已售商品实施有效控制；3)收入的金额能够可靠地计量；4)相关的经济利益很可能流入；5)已经发生或将要发生的相关成本能够可靠地计量。 　　(二)提供劳务 　　如果在资产负债表日提供劳务的交易结果能够可靠地估计(同时，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入，交易的完成进度能够可靠地确定，交易中已经发生和将要发生的成本能够可靠地计量)，提供劳务的收入可以按完成的百分比确认， 并且可以根据所提供的服务占应该提供的服务总量的比例来确定提供服务的交易的完成进度。 在资产负债表日，提供劳务交易的结果不能可靠估计的，已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入。 而人工费也要按照同样的金额结转；已经发生的劳务成本预计不会得到补偿的，已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。 　　(3)转让资产使用权 　　资产使用权转让收入在相关的经济利益很可能流入且收入金额能够可靠地计量时确认。利息收入按照他人使用公司货币资金的时间和实际利率计算确定；特许权使用费收入按照相关合同或协议约定的收费时间和方式计算确定。 　　2.收入确认的具体方法 　　(1)产品销售 　　公司确认收入的具体标准:货物发出，客户收到货物后，经核对确认货物的数量、规格、型号后，公司在货物收据上签字，公司在收到客户签字确认的货物收据时确认收入。 　　(2)收费收入 　　客户购买充值卡，在指定范围内的充电桩充电。当客户在相应充电桩使用充值卡并完成充电服务时，公司根据客户的用电量和单价确认相应的收入。 　　(3)运行维护收入 　　根据合同，公司按合同完成服务，经客户验收确认时，确认收入。 　　22.政府补贴 　　1.政府补助同时满足下列条件时予以确认:(1)公司能够满足政府补助所附条件；(2)公司可以获得政府补贴。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，应当以公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 　　2.与资产相关的政府补助的判断依据和会计处理方法 　　政府文件规定，购买、建造或以其他方式形成长期资产的政府补助，归类为与资产相关的政府补助。政府文件不明确的，应当以取得该补助所必需的基本条件为基础进行判断，与资产相关的政府补助应当以购建或者其他方式形成长期资产为基础。与资产相关的政府补助将抵销相关资产的账面价值或确认为递延收益。 　　与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产的使用寿命内，按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前发生出售、转让、报废或毁损的，将未分配的递延收益余额转入当期资产处置期损益。 　　3.与收入相关的政府补助的判断依据和会计处理方法 　　除与资产相关的政府补助外，其他政府补助均归类为与收入相关的政府补助。对于既包括资产相关部分又包括收入相关部分的政府补助，很难区分资产相关部分和收入相关部分，整体上归为收入相关政府补助。与收入相关的政府补助用于补偿未来期间相关成本或损失的，确认为递延收入，在确认相关成本或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已经发生的相关成本或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。 　　4.与公司日常经营活动相关的政府补助，应当根据经济业务的实质计入其他收入或者冲减相关成本和费用。与公司日常活动无关的政府补助计入营业外收支。 　　5.优惠政策贷款贴息的会计处理方法 　　如果财务直接将贴息资金拨付给公司，相应的贴息将从相关借款费用中扣除。 　　23.递延所得税资产/递延所得税负债 　　1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差异(计税基础与未确认为资产、负债的项目的账面价值之间的差异可以按照税法规定确定)，在预计收回资产或清偿负债期间，按照适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 　　2.确认递延所得税资产仅限于很可能取得以抵销可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。资产负债表日，如果有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用以抵扣可抵扣暂时性差异，则确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 　　3.资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来很可能不能获得足够的应纳税所得额用以抵销递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。当很可能获得足够的应纳税所得额时，减记金额予以转回。 　　4.本公司的当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收入计入当期损益，但下列情况产生的所得税不包括在内: 　　(1)企业合并；(2)直接计入所有者权益的交易或事项。 　　24.出租 　　(1)经营租赁的会计处理方法 　　经营租赁的会计处理方法 　　本公司为承租人时，租金在租赁期各期按照直线法计入相关资产成本或确认为当期损益，初始发生的直接费用直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 　　本公司为出租人时，租金在租赁期各期按照直线法确认为当期损益，初始发生的直接费用直接计入当期损益，但金额较大的予以资本化，分期计入损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 　　25.重要会计政策和会计估计的变更 　　(1)重要会计政策的变更 　　√适用□不适用 　　企业会计准则变更引起的会计政策变更(1)企业会计准则变更引起的会计政策变更 　　1)公司根据《财政部关于2019年修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财税[2019]6号)、《关于修订印发合并财务报表格式(2019年版)的通知》(财税[2019]16号)和企业会计准则的要求编制了2019年度财务报表，本次会计政策变更采用追溯调整法。受2018年财务报表影响较大的报表项目及金额如下: 　　2)公司自2019年1月1日起执行修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期保值和企业会计准则第37号——金融工具列报》(以下简称新金融工具准则)。根据新旧准则衔接的有关规定，不调整可比期间信息，对新准则与原准则在***执行日的差异追溯调整报告期初留存收益或其他综合收益。新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方法， 并确定了三个主要的计量类别:摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。本公司综合考虑自身业务模式和金融资产的合同现金流特征，做出上述分类。股权投资应当以公允价值计量，其变动计入当期损益。但在初始确认时，可以以公允价值计量且其变动计入其他综合收益(处置期间的利得或损失不能转回损益，但股利收入计入当期损益)，且该选择不可撤销。新金融工具准则要求金融资产减值的计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”， 适用于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和应收租赁款。1))2019年1月1日执行新金融工具准则对公司财务报表的主要影响如下: 　　2))2019年1月1日，本公司金融资产和金融负债按照新金融工具准则和原金融工具准则的规定进行分类和计量。结果如下: 　　3))2019年1月1日，公司原金融资产和金融负债的账面价值调整为按照新金融工具准则的规定分类和计量的新金融资产和金融负债的账面价值。对账表如下: 　　4))2019年1月1日，公司原金融资产减值准备期末金额调整为按照新金融工具准则的规定分类和计量的新的损失准备。对账表如下: 　　3)公司自2019年6月10日起执行修订后的《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》，自2019年6月17日起执行修订后的《企业会计准则第12号——债务重组》。该会计政策变更由未来适用法律处理。 　　(二)重要会计估计变更 　　□适用√不适用。 　　(3)2019年起执行新的金融工具准则、新的收入准则或新的租赁准则，当年年初财务报表相关项目的调整和执行。 　　√适用□不适用 　　综合平衡表 　　单位:元 　　调整显示母公司的资产负债表。 　　单位:元 　　调整情况说明 　　(4)2019年以来新金融工具准则或新租赁准则追溯调整的前期比较数据说明。 　　□适用√不适用。 　　不及物动词赋税 　　1.主要税种和税率 　　如有不同企业所得税税率的纳税人，披露声明。 　　2.税收激励 　　2017年9月25日，公司通过高新技术企业复审，获得由吉林省科技厅、吉林省财政厅、吉林省***税务局、吉林省地方税务局联合颁发的高新技术企业证书，有效期三年，证书编号GR201722000145。据此，公司享受2019年高新技术企业税收优惠政策，按15%的税率缴纳企业所得税。凯盛电气公司于2016年11月21日通过高新技术企业认定，获得由浙江省科技厅、浙江省财政厅、浙江省国税局、浙江省地税局联合颁发的高新技术企业证书，有效期三年，证书编号GR201633001739； 凯盛电气公司于2019年12月4日通过高新技术企业复审，获得中华人民共和国浙江省科技厅、浙江省财政厅、***税务总局浙江省税务局联合颁发的高新技术企业证书，有效期三年，证书编号GR201933004556。据此，凯盛电气公司享受2019年高新技术企业税收优惠政策，按15%的税率缴纳企业所得税。 　　宏图隔膜公司于2016年11月1日通过高新技术企业认定，获得由吉林省科技厅、吉林省财政厅、吉林省***税务局、吉林省地方税务局联合颁发的高新技术企业证书，有效期三年，证书编号GF201622000041；宏图隔膜公司于2019年9月2日通过高新技术企业复审，获得由吉林省科技厅、吉林省财政厅、吉林省***税务局、吉林省地方税务局联合颁发的高新技术企业证书，有效期三年，证书编号GR201922000023。因此， 宏图隔膜公司享受2019年高新技术企业税收优惠政策，按15%的税率缴纳企业所得税。 　　2018年11月28日，南京能瑞自动化设备有限公司获得中华人民共和国***税务总局江苏省科技厅、江苏省财政厅、江苏省税务局联合颁发的高新技术企业证书，有效期三年，证书编号为GR201832002117。据此，南京能瑞自动化设备有限公司享受2019年高新技术企业税收优惠政策，按15%的税率缴纳企业所得税。 　　2018年10月24日，南京能瑞电力科技有限公司获得由江苏省科技厅、江苏省财政厅、中华人民共和国***税务总局江苏省税务局联合颁发的高新技术企业证书，有效期三年，证书编号为GR201832000861。据此，南京能瑞电力科技有限公司享受2019年高新技术企业税收优惠政策，按15%的税率缴纳企业所得税。 　　2018年10月30日，南京能信电子科技发展有限公司获得江苏省科技厅、江苏省财政厅、中华人民共和国***税务总局江苏省税务局联合颁发的高新技术企业证书，有效期三年，证书编号为GR201832006411。据此，南京能信电子科技发展有限公司享受2019年高新技术企业税收优惠政策，按15%的税率缴纳企业所得税。 　　七。合并财务报表附注 　　1.货币资金 　　单位:元 　　其他说明:截***2019年12月31日，公司其他货币资金中，65，388，912.10元为签发银行承兑汇票保证金，16，369，060.66元为保函保证金，银行承兑汇票和保函合计81，757，972.76元；其他货币资金中，231，591.63元为支付宝存款，用途不受限制。 　　2.交易性金融资产 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　3.应收票据 　　(1)应收票据分类列示。 　　单位:元 　　单位:元 　　坏账准备应按单项计提: 　　单位:元 　　按组合计提坏账准备: 　　单位:元 　　确定该组合的依据的描述: 　　按组合计提坏账准备: 　　单位:元 　　确定该组合的依据的描述: 　　如果应收票据坏账准备是按照预计信用损失的一般模型计提的，请参照其他应收款的披露方法披露坏账准备的相关信息: 　　□适用√不适用。 　　(2)本期计提、收回或转回的坏账准备。 　　本期坏账准备: 　　单位:元 　　其中，本期收回或转回的坏账准备金额很重要: 　　□适用√不适用。 　　(3)本公司期末已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据。 　　单位:元 　　4.应收帐款 　　(1)应收账款的分类披露 　　单位:元 　　坏账准备应按单项计提: 　　单位:元 　　坏账准备应按单项计提: 　　单位:元 　　按组合计提坏账准备: 　　单位:元 　　确定该组合的依据的描述: 　　其中，计提坏账准备的应收账款采用账龄组合法计提。 　　按组合计提坏账准备: 　　单位:元 　　确定该组合的依据的描述: 　　如果应收账款坏账准备是按照预计信用损失的一般模型计提的，请参照其他应收账款的披露方法披露坏账准备的相关信息: 　　□适用√不适用。 　　按年龄披露 　　单位:元 　　(2)本期计提、收回或转回的坏账准备。 　　本期坏账准备: 　　单位:元 　　其中，本期收回或转回的坏账准备金额很重要: 　　单位:元 　　(3)本期实际核销的应收账款。 　　单位:元 　　其中，重要应收账款核销情况: 　　单位:元 　　应收账款核销说明: 　　(4)违约方收回的期末前五名应收账款。 　　单位:元 　　(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款。 　　(6)转让应收账款并继续涉及形成的资产和负债金额。 　　其他注意事项: 　　5.应收账款融资 　　单位:元 　　本期应收融资的增减变动和公允价值变动 　　□适用√不适用。 　　如果应收款项融资按照预期信用损失的一般模型计提减值准备，请参照其他应收款的披露方法披露减值准备的相关信息: 　　□适用√不适用。 　　其他注意事项: 　　6.预付款 　　(1)预付款项按账龄列示。 　　单位:元 　　账龄超过一年且金额重大的预付款未及时结清的原因说明: 　　(2)预付对象收回的期末余额前五名的预付款项。 　　其他注意事项: 　　7.其他应收款 　　单位:元 　　(1)应收利息 　　1)应收利息的分类 　　单位:元 　　2)重要的逾期利息 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　3)坏账准备 　　□适用√不适用。 　　(2)应收股利 　　1)应收股利分类 　　单位:元 　　根据项目(或被投资单位) 　　2)账龄超过一年的重要应收股利。 　　单位:元 　　3)坏账准备 　　□适用√不适用。 　　其他注意事项: 　　(3)其他应收款 　　1)其他应收款按付款性质分类 　　单位:元 　　2)坏账准备 　　单位:元 　　当期损失准备发生重大变化的账面余额变动。 　　□适用√不适用。 　　按年龄披露 　　单位:元 　　3)本期计提、收回或转回的坏账准备: 　　单位:元 　　其中，本期转回或收回的坏账准备金额很重要: 　　单位:元 　　4)违约方收回的期末前五名的其他应收款。 　　单位:元 　　8.库存 　　新的收入标准实施了吗？ 　　□是√否。 　　(1)存货分类 　　单位:元 　　(2)存货跌价准备 　　单位:元 　　确定可变现净值的具体依据，以及本期存货跌价准备核销的原因。 　　9.其他流动资产 　　新的收入标准实施了吗？ 　　□是√否。 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　10.其他权益工具投资 　　单位:元 　　分项披露本期非交易性权益工具投资。 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　【注】:其他权益工具投资379，827，861.00元系根据2017年6月公司与补偿义务人张、共青城百福源宏图投资管理合伙企业(有限合伙)、李晓明签订的《发行股份及支付现金购买资产的业绩承诺及补偿协议》。公司与补偿义务人张于2017年8月签署的《发行股份及支付现金购买资产的业绩承诺及补偿协议的补充协议》、《公司与补偿义务人张于2017年11月签署的《发行股份及支付现金购买资产的业绩承诺及补偿协议的补充协议(二)》补偿义务人张2019年应补偿53，775股，199股，448，共青城百福源宏图投资管理合伙企业(有限合伙)2019年补偿金额对应的508股，李小明2019年补偿金额对应的37，416股，合计54，261，123股。按照2019年12月31日二级市场收盘价7元/股计算的公允价值， 　　11.固定资产 　　单位:元 　　(1)固定资产 　　单位:元 　　(2)通过经营租赁租出的固定资产 　　单位:元 　　(三)尚未办理产权证明的固定资产。 　　单位:元 　　其他说明 　　12.在建工程 　　单位:元 　　(1)在建工程 　　单位:元 　　(2)本期重要在建项目的变化 　　单位:元 　　(3)本期计提在建工程减值准备。 　　单位:元 　　其他说明 　　(4)工程材料 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　13.无形资产 　　(1)无形资产 　　单位:元 　　公司内部研发形成的无形资产占无形资产期末余额的比例。 　　14.商誉 　　(1)商誉的账面原值 　　单位:元 　　(2)商誉减值准备 　　单位:元 　　商誉所在资产组或资产组组合的信息1)商誉所在资产组或资产组组合的信息。 　　2)宏图隔膜公司的资产组或资产组组合 　　有关商誉所在的资产组或资产组组合的信息。 　　说明商誉减值的测试过程、关键参数(如预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等。)和商誉减值损失的确认方法: 　　1)南京能瑞公司管理层对与其相关的资产组或资产组组合相结合的商誉进行减值测试，相关资产组或资产组组合的可收回金额按照公允价值减去处置费用后的金额计算确定，对包含商誉的资产组可收回金额低于包含商誉的资产组账面价值的部分计提减值准备。本公司选择估值技术中的收益法评估资产组的公允价值，根据<企业会计准则第39号——公允价值计量>公允价值计量估值技术中的收益法包括现金流量折现法、多期超额收益法、期权定价模型等估值方法。本公司采用收益法中***常用的现金流量折现法，以适当的折现率对资产组未来收益年度的现金流量进行折现并求和得到资产组的公允价值，扣除处置费用得到资产组的可收回金额。预测期分为两个阶段，2020-2024年为详细预测期，2025年及以后为永续期，为计算资产组公允价值使用的关键假期。 　　设置为: 　　根据公司聘请的江苏金正通资产评估房地产评估有限公司出具的评估报告(金正通评报字[2020]第0025号)，包含商誉的资产组或资产组组合的可收回金额为777，000，000.00元，低于账面价值1，326，547，558.14元，本期应确认商誉减值损失。 　　2)辽源宏图公司 　　管理层结合相关资产组或资产组组合对商誉进行减值测试，相关资产组或资产组组合的可收回金额按照公允价值减去处置费用后的金额计算确定，对包含商誉的资产组的可收回金额低于包含商誉的资产组的账面价值的部分计提减值准备。本公司选择估值技术中的收益法评估资产组的公允价值，根据<企业会计准则第39号——公允价值计量>公允价值计量估值技术中的收益法包括现金流量折现法、多期超额收益法、期权定价模型等估值方法。本公司采用收益法中***常用的现金流量折现法，以适当的折现率对资产组未来收益年度的现金流量进行折现并求和得到资产组的公允价值，扣除处置费用得到资产组的可收回金额。预测期分为两个阶段，详细预测期为2020年***2024年，2025年后永续。计算资产组公允价值时使用的主要假设为: 　　根据公司聘请的江苏金正通资产评估房地产评估有限公司出具的评估报告(金正通评报字[2020]第0036号)，包含商誉的资产组或资产组组合的可收回金额为778，000，000.00元，低于账面价值1，797，590，581.34元，本期应确认商誉减值损失。 　　商誉减值测试的影响 　　宏图隔膜公司2017年经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为5，130.85万元，应扣除募集配套资金专户存储或现金管理产生的税后利息收入为0元，2017年经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为5，130.85万元。2017年超出承诺金额5000万元130.85万元，完成2017年承诺的净利润。 　　宏图隔膜公司2018年经审计的归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为7，723.02万元，应扣除募集配套资金税后资金使用费为0元，应扣除募集配套资金专户存储或现金管理产生的税后利息收入为13.77万元。2018年经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为7万元。709.25万元，比2018年承诺金额1.3亿元少5290.75万元。宏图隔膜公司2018年未完成承诺净利润的主要原因是市场竞争加剧，产品单价下降。 　　宏图隔膜公司2019年经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为-2845.77万元，募集配套资金税后资金使用费为282.25万元，应扣除募集配套资金专户存储或现金管理产生的税收。 　　利息后收入23500元。2019年经审计的业绩考核扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为-3130.37万元。2019年低于承诺金额1.69亿元的金额为20030.37万元。宏图隔膜公司2019年未完成承诺净利润的主要原因是市场竞争加剧，产品单价下降。 　　截***2019年末，宏图隔膜公司累计经审计的业绩考核扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为9709.73万元，低于承诺金额3.49亿元的金额为25190.27万元。截***2019年末的累计承诺净利润未完成，对本期商誉减值产生不利影响。 　　其他说明 　　15.长期待摊费用 　　单位:元 　　其他说明 　　16.递延所得税资产/负债 　　(1)未补偿递延所得税资产 　　单位:元 　　(2)递延所得税资产或负债以抵销后的净额列示。 　　单位:元 　　(3)递延所得税资产的明细尚未确认。 　　单位:元 　　(4)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将在以后年度到期。 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　17.其他非流动资产 　　新的收入标准实施了吗？ 　　□是√否。 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　18.短期贷款 　　(1)短期贷款的分类 　　单位:元 　　短期贷款分类描述: 　　19.应付票据 　　单位:元 　　本期末到期未付的应付票据总额为0.00元。20.应付账款 　　(1)列示应付账款 　　单位:元 　　21.预收款 　　新的收入标准实施了吗？ 　　□是√否。 　　(1)预收账款列示 　　单位:元 　　22.应付员工款项 　　(1)列示应付职工薪酬。 　　单位:元 　　(2)短期工资清单 　　单位:元 　　(3)设置存款计划列表 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　23.应付税款 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　24.其他应付款 　　单位:元 　　(1)应付利息 　　单位:元 　　重要逾期利息: 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　(2)应付股利 　　单位:元 　　其他说明，包括超过一年未支付的重要应付股利，应披露未支付的原因: 　　(3)其他应付款 　　1)按付款性质列示其他应付款。 　　单位:元 　　2)账龄超过1年的重要其他应付款。 　　单位:元 　　其他说明 　　25.一年内到期的非流动负债。 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　26.长期贷款 　　(1)长期贷款的分类 　　单位:元 　　长期贷款分类说明: 　　其他说明，包括利率范围: 　　27.长期应付款 　　单位:元 　　(1)按付款性质列示长期应付款。 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　(2)专项应付款 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　【注1】:根据《湖州南太湖产业集聚区管理委员会、湖州经济技术开发区管理委员会关于政府投资项目配套基础设施建设专项资金使用有关事项的通知》(姬胡(发)委〔2018〕22号)，湖州经济技术开发区管理委员会财政局已于2018年2月1日拨付项目配套基础设施建设专项资金2650万元，在专项应付款账户核算。 　　【注2】:根据《湖州南太湖产业集聚区管理委员会、湖州经济技术开发区管理委员会关于拨付财政专项补助资金的通知》(发(2018)87号)，湖州经济技术开发区管理委员会财政局拨付建设贷款三年贴息专项补助资金3850万元，在专项应付款中核算。项目结束时，特别应付款被核销并转入资本准备金。 　　28.递延收入 　　单位:元 　　涉及政府补贴的项目: 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　29.股份资本 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　1)根据2016年11月公司与补偿义务人南京能策投资管理有限公司签署的《发行股份及支付现金购买资产的业绩承诺及补偿协议》和2017年6月公司与补偿义务人张签署的《发行股份及支付现金购买资产的业绩承诺及补偿协议》 公司与补偿义务人张于2017年8月签署的《发行股份及支付现金购买资产的业绩承诺及补偿协议之补充协议》、《公司与补偿义务人张于2017年11月签署的《发行股份及支付现金购买资产的业绩承诺及补偿协议之补充协议(二)》、《补偿义务人南京能策投资管理有限公司关于业绩补偿的确认函》、 有限公司和张于2019年4月。补偿义务人南京能策投资管理有限公司、张持有2018年补偿金额对应的股份8，684，061股。根据公司第四届董事会第五十一次会议决议及2018年年度股东大会决议，公司申请减少注册资本8，684，061.00元，减少股本8，684，061股。8，684，061股减少股本于2018年12月28日的公允价值为80，674，926.69元，回购对价及交易费用8，619.04元之和为80，683，545.73元，其中减少股本8，684.061元，减少资本公积(股本溢价)71，999，484.73元。 　　2)根据公司第四届董事会第五十一次会议决议和2018年年度股东大会决议，公司申请的注册资本为***367，116，637.00元，以股权登记日(2019年6月14日)总股本515，768，347股为基数，每10股转增7，117，859股。637.00元向全体投资者转增367，116，637股，每股面值1元，增加股本367，116，637.00元，减少资本公积367，116，637.00元。30.资本储备 　　单位:元 　　其他说明，包括本期增减变动情况及变动原因的说明: 　　本期资本公积-股本溢价减少439，116，121.73元。详情请参见财务报表附注五(一)29对股本的说明。 　　31.其他综合收益 　　单位:元 　　其他说明，包括现金流量套期损益有效部分对被套期项目初始确认金额的调整: 　　32.盈余储备 　　单位:元 　　盈余公积的说明，包括本期变动情况及变动原因: 　　33.未分配利润 　　单位:元 　　调整期初未分配利润明细: 　　1)期初未分配利润受企业会计准则追溯调整及其相关新规定影响。 　　2)由于会计政策变更，影响期初未分配利润。 　　3)由于重大会计差错更正，影响了期初未分配利润。 　　4)同一控制引起的合并范围变化影响期初未分配利润元。 　　5)其他调整影响期初未分配利润元。 　　34、营业收入和营业成本 　　单位:元 　　新的收入标准实施了吗？ 　　□是√否。 　　其他说明 　　35、税金及附加 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　36.销货费用 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　37、管理费 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　38.R&D费用 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　39.财务费用 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　40.其他收益 　　单位:元 　　41.投资收益 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　42.公允价值变动收入 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　43.信用减值损失 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　44.资产减值损失 　　新的收入标准实施了吗？ 　　□是√否。 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　45.资产处置收入 　　单位:元 　　46.营业外收入 　　单位:元 　　计入当期损益的政府补助: 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　1.本期计入营业外收入的政府补助详见合并财务报表附注“政府补助”。 　　2.【注1】根据2017年6月公司与补偿义务人张、共青城百福源宏图投资管理合伙企业(有限合伙)、李晓明签订的《发行股份及支付现金购买资产的业绩承诺及补偿协议》、2017年8月公司与补偿义务人张等人签订的《发行股份及支付现金购买资产的业绩承诺及补偿协议补充协议》。 　　(二)“公司对当期应补偿股份实施现金分红的，补偿义务人应将当期应补偿股份的现金分红一次性返还***公司指定账户。返还的红利为补偿义务人张、共青城百福源宏图投资管理合伙企业(有限合伙)、李晓明在2019年获得的2018年、2019年补偿股份对应的现金红利。 　　47.营业外支出 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　48.所得税费用 　　(1)所得税费用表 　　单位:元 　　(2)会计利润和所得税费用的调整过程 　　单位:元 　　其他说明 　　49.其他综合收益 　　详情见注释30。 　　50.现金流量表项目 　　(1)收到的其他与经营活动有关的现金 　　单位:元 　　收到的其他与业务活动有关的现金指示: 　　(2)支付的其他与经营活动有关的现金。 　　单位:元 　　其他与经营活动有关的现金支付: 　　(3)收到的其他与投资活动有关的现金。 　　单位:元 　　收到的其他与投资活动有关的现金指示: 　　(4)支付的其他与投资活动有关的现金。 　　单位:元 　　与投资活动有关的其他现金支付: 　　(5)收到的其他与筹资活动有关的现金。 　　单位:元 　　收到的其他与筹资活动有关的现金指示: 　　(6)支付的其他与筹资活动有关的现金。 　　单位:元 　　与筹资活动有关的其他现金支付: 　　51.现金流量表补充信息 　　(1)现金流量表补充信息 　　单位:元 　　(2)现金及现金等价物的构成 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　注:期末货币资金余额388，256，133.26元与期末现金及现金等价物余额306，498，160.50元的差额为81，757，972.76元，为银行承兑汇票及担保存款。 　　52.所有权或使用权受到限制的资产。 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　1.注:宏图隔膜公司于2019年与吉林银行股份有限公司辽源金辉支行签订借款合同。借款期限为2019年5月28日***2020年5月27日，合同金额为45，000，000.00元。辽源市振兴中小企业融资担保有限公司、张、、与本公司共同提供连带责任保证担保。同时约定宏图隔膜公司向辽源振兴中小企业信用担保中心提供担保保证金625万元、担保费及机器设备反担保。 　　2.公司与招商银行股份有限公司长春分行签订借款合同，截***2019年12月31日贷款余额为***66，060，000.00元。双方同意我公司持有的南京能瑞公司100%股权作为质押，徐海江和南京能瑞公司作为担保人。 　　53.外币货币项目 　　(1)外币货币项目 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　(二)境外经营主体说明，包括主要境外经营主体、主要境外经营场所、记账本位币和选择依据、记账本位币变更原因。 　　√适用□不适用 　　公司在英国设立子公司欧内斯特电气有限公司，记账本位币为英镑。 　　54.政府补贴 　　(1)政府补助的基本情况 　　单位:元 　　(2)返还政府补贴 　　□适用√不适用。 　　其他注意事项: 　　八。合并范围的变化 　　1.其他原因导致的合并范围的变化 　　说明其他原因引起的合并范围的变化(例如，新设子公司、清算子公司等。)和相关信息: 　　九。在其他实体中的权益 　　1.子公司权益 　　(1)企业集团的构成 　　对子公司持股比例与表决权比例不同的说明: 　　持有半数及以下表决权但仍控制被投资单位，持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据: 　　对于纳入合并范围的重要结构实体，控制的依据是: 　　确定公司是代理人还是委托人的依据: 　　其他注意事项: 　　(2)重要的非全资子公司 　　单位:元 　　子公司少数股东持股比例与投票比例不同的说明； 　　其他注意事项: 　　(三)重要非全资子公司的主要财务信息 　　单位:元 　　单位:元 　　其他注意事项: 　　X.与金融工具相关的风险 　　公司在风险管理方面的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对公司经营业绩的负面影响降******低，将股东和其他股权投资者的利益***大化。基于这一风险管理目标，公司风险管理的基本策略是对公司面临的各类风险进行确认和分析，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，对各类风险进行及时可靠的监管，将风险控制在有限的范围内。本公司在日常活动中面临与金融工具相关的各种风险，主要包括信用风险、流动性风险和市场风险。管理层已审查并批准管理这些风险的政策，概述如下。 　　信用风险 　　信用风险是指金融工具的一方不履行义务，导致另一方遭受财务损失的风险。 　　1.信用风险管理实践 　　(1)信用风险评估方法 　　本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认以来是否显著增加。在确定信用风险自初始确认以来是否显著增加时，本公司认为无需不必要的额外成本或努力即可获得合理且有充分依据的信息，包括基于历史数据、外部信用风险评级和前瞻性信息的定性和定量分析。本公司基于单一金融工具或具有类似信用风险特征的金融工具组合，将资产负债表日金融工具的违约风险与初始确认日的违约风险进行比较，以确定金融工具违约风险在预计存续期内的变化。 　　当触发以下一项或多项定量和定性标准时，本公司认为金融工具的信用风险显著增加: 　　1)量化标准为资产负债表日剩余存续期的违约概率较初始确认时上升超过一定比例； 　　2)定性标准主要包括债务人的经营或财务状况发生重大不利变化，技术、市场、经济或法律环境存在或预期发生变化，将对债务人对公司的还款能力产生重大不利影响等。 　　3)上限标准是债务人的合同款项(包括本金和利息)逾期90天以上。 　　(2)存在违约和信用减值的资产定义。 　　当金融工具满足下列一项或多项条件时，本公司将该金融资产定义为违约，其标准与信用减值的定义相一致: 　　1)定量标准 　　债务人未能在合同付款日期后超过90天付款； 　　2)定性标准 　　(一)债务人发生重大财务困难； 　　(2)债务人违反对债务人有约束力的合同条款； 　　③债务人可能破产或进行其他财务重组； 　　(4)债权人出于与债务人的财务困难有关的经济或合同考虑，向债务人做出在任何其他情况下都不会做出的让步。 　　2.预期信用损失的衡量 　　预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险暴露。考虑历史统计数据的定量分析和前瞻性信息(如交易对手评级、担保方式、抵押物类别、还款方式等。)，公司建立违约概率、违约损失率和违约风险暴露模型。 　　3.金融工具损失准备的期初余额和期末余额的对账，参见财务报表附注五(1) 3、五(1) 4和五(1) 6。 　　4.信用风险暴露和信用风险集中度 　　公司的信用风险主要来自货币资金和应收账款。为控制上述相关风险，公司分别采取了以下措施。 　　公司的信用风险主要来自货币资金和应收账款。为控制上述相关风险，公司分别采取了以下措施。 　　(一)货币资金 　　本公司将银行存款和其他货币资金存放在信用等级较高的金融机构，信用风险较低。 　　(2)应收账款 　　公司持续评估信用交易客户的信用。根据信用评估结果，公司选择与被认可且信用良好的客户进行交易，并监控其应收账款余额，以确保公司不会面临重大坏账风险。 　　由于公司应收账款风险点分布于多个合作伙伴和客户，截***2019年12月31日，公司应收账款 　　25.30%(2018年12月31日:17.45%)来源于前五名客户，公司不存在重大信用集中风险。 　　公司的***大信用风险敞口是资产负债表中每项金融资产的账面价值。 　　流动性风险 　　流动性风险，是指公司通过交付现金或其他金融资产履行结算义务时出现资金短缺的风险。流动性风险可能源于无法尽快以公允价值出售金融资产；或因另一方无力偿还其合同债务；或者来自提前到期的债务；或者无法产生预期的现金流。 　　为控制这一风险，公司综合运用票据结算、银行贷款等多种融资手段，优化融资结构，保持融资连续性和灵活性的平衡。本公司已从多家商业银行获得银行信贷额度，以满足营运资金需求和资本支出。 　　金融负债按剩余到期日分类。 　　(上接上表) 　　(3)市场风险 　　市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险和外汇风险。 　　1.利率风险 　　利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。固定利率的计息金融工具使本公司面临公允价值利率风险，浮动利率的计息金融工具使本公司面临现金流利率风险。本公司根据市场环境确定固定利率金融工具和浮动利率金融工具的比例，并通过定期审查和监控维持适当的金融工具组合。本公司面临的现金流量利率风险主要与浮动利率的银行贷款有关。 　　截***2019年12月31日，公司的浮动利率银行贷款为***44，577，296.03元(2018年12月31日:***56，152，770.15元)。在其他变量不变的假设下，假设利率变动50个基点，不会对公司利润总额和股东权益产生重大影响。 　　2.外汇风险 　　外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因汇率变动而发生波动的风险。本公司面临的汇率变动风险主要与本公司的外币货币资产和负债有关。对于外币资产和负债，如果出现短期失衡，公司将在必要时按照市场汇率买卖外币，以确保净风险暴露维持在可接受的水平。因此，本公司承担的外汇变动的市场风险不大。 　　本公司期末外币货币性资产和负债详见财务报表附注五(四)2。 　　XI。公允价值的披露 　　1.以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值。 　　单位:元 　　2.连续和非连续***级公允价值计量项目市场价格的确定依据 　　十二。关联方和关联交易 　　1、企业的母公司。 　　本企业母公司情况说明本企业的***终控制方为洛阳老城区人民政府。其他注意事项: 　　2、企业的子公司。 　　本企业子公司情况详见附注九、1和(1)。 　　3.其他关联方 　　其他说明 　　4.关联方交易 　　(1)相关担保 　　作为担保人，我公司 　　单位:元 　　作为被担保方，公司 　　单位:元 　　相关担保的描述 　　(2)关联方资金拆借 　　单位:元 　　(3)主要管理人员的薪酬 　　单位:元 　　(4)其他关联交易 　　5.关联方应收账款和应付账款 　　(1)应收账款 　　单位:元 　　(2)应付账款 　　单位:元 　　十三。承诺和意外开支 　　1.重要承诺 　　资产负债表日存在的重要承诺 　　截***资产负债表日，公司无需要披露的重要承诺事项。 　　2.意外事件 　　(1)资产负债表日存在的重要或有事项 　　没有 　　(2)公司无需要披露的重要或有事项，也应予以说明。 　　公司无需要披露的重要或有事项。 　　十四。资产负债表日后事项 　　1.重要的非调整事项 　　单位:元 　　2.资产负债表日后其他事项的说明 　　1.资产负债表日后，公司与宏图隔膜公司原股东张、共青城百福源宏图投资管理合伙企业(有限合伙)及李晓明存在未决诉讼事项。 　　本公司于2020年3月16日收到吉林省长春市中级人民法院(以下简称本院)发出的(2020)冀01民初101号应诉通知书及相应的民事起诉状和举证通知书。原告张、共青城百福源宏图投资管理合伙企业(有限合伙)、李晓明请求判令终止与本公司签订的补偿协议及补充协议，并终止履行2019年、2020年补偿方案。其认为，未能实现承诺净利润是由于2018年、2019年政策调整所致，具有不可预见性、不可避免性和不可克服性，且出现在双方签订合同后，属于协议约定的不可抗力情形。 　　公司于2020年3月18日收到法院发出的《立案受理通知书》。公司对张、共青城百福源宏图投资管理合伙企业(有限合伙)、李晓明提起诉讼，要求其按照双方签订的补偿协议及补充协议履行履约补偿义务。 　　公司于2020年3月25日收到法院出具的保全风险通知书[(2020)冀01执保63号]及相应的证券司法强制执行要求明细表。2020年3月24日，法院向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请依法冻结张、共青城百福源宏图投资管理合伙企业(有限合伙)、李晓明股票账户内持有的金冠股份(股票代码:300510)股份，其中:张股份53，775，199股(初步冻结47，427，150股，司法。共青城百福源宏图投资管理合伙企业(有限合伙)7，714，451股；李晓明643，632股。 　　截***本财务报表批准公布之日，法院已受理相关案件，但尚未开庭审理。 　　2.公司引入外部投资者对子公司增资的相关事宜。 　　公司于2020年1月9日召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于引入外部投资者对子公司增资的议案》。公司拟引入外部投资者明成TNS有限公司(明升TNS植物学会，以下简称明升TNS)对公司全资子公司湖州金冠宏图隔膜科技有限公司(以下简称湖州金冠)进行增资。明升TNS同意不迟于2020年3月31日向湖州金冠增资，增资完成后，明升TNS将持有湖州。公司与明升TNS签订了《关于湖州金冠宏图隔膜技术有限公司的投资协议》(以下简称《增资协议》)及《增资协议》。 　　签约后，双方就相关增资合作事宜保持密切沟通。2020年1月***2月初，受国内新冠肺炎疫情和春节假期影响，明升TNS不便开展现场审核评估；2月中下旬以来，由于新冠肺炎疫情加重，国内部分地区疫情难以消除，现场审核评估工作仍难以取得实质性进展。 　　双方难以实现2020年3月31日前(含)完成增资工作的目标。截***本财务报表批准发布之日，双方正在远程协调相关工作，但受新冠肺炎疫情影响，增资完成时间难以确定。新型冠状病毒肺炎疫情的影响2020年1月，新型冠状病毒肺炎疫情(以下简称新冠肺炎疫情)在全国爆发。为了预防和控制新冠肺炎疫情， 全国各地政府纷纷出台措施防控新冠肺炎疫情。新冠肺炎疫情及相应防控措施对公司正常生产经营造成了一定影响。公司将继续密切关注新冠肺炎疫情的发展，积极应对其对公司财务状况和经营成果的不利影响。 　　十五。其他重要事项 　　1.部门信息 　　(1)其他说明 　　本公司有多种经营和跨地区经营，但由于本公司管理层未对上述经营的资产和负债进行划分，因此不存在报告分部。本公司主营业务收入和主营业务成本按产品细分如下: 　　单位:元 　　2.其他人 　　(1)大股东股权转让事项 　　公司原控股股东徐海江先生与洛阳古都资产管理有限公司(以下简称古都资管)于2019年8月1日签署了《股份转让协议》，约定徐海江先生将持有公司132，432，748股股份(占公司总股本) 　　15.00%)转入古都资管。 　　2019年6月10日，谷都资管与郭长兴、徐海涛、南京能策投资管理有限公司、庄展诺、李从文、上海君熙实业有限公司、京信丁盛精选2号私募投资基金、京信丁盛精选3号私募投资基金等8名股东完成股份转让登记。本次转让完成前，古都资管直接持有公司84，732，967股股份(占公司总股本的9.60%)。转让后，古都资管直接持有公司217，165，715股股份(占公司总股本的24.60%)，成为上市公司的控股股东。此外，2019年8月1日，古都资产管理与委托股东张、南京能策投资管理有限公司签订了《表决权委托协议终止协议》。 有限公司和李双全。上述委托股东委托给古都资管的表决权在本次股份交易转让后失效。转让完成后，古都资管拥有与其直接持股比例相同的表决权，占上市公司总股本的24.60%。2019年9月26日，公司原控股股东徐海江收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，本协议项下的股份过户手续已办理完毕。股份转让完成后，古都资管直接持有公司股份217，165，715股，占公司总股本的24.60%。 　　(2)持股5%以上股东或前10名股东持股情况。 　　十六。母公司财务报表主要项目注释 　　1.应收帐款 　　(1)应收账款的分类披露 　　单位:元 　　坏账准备应按单项计提: 　　单位:元 　　按组合计提坏账准备: 　　单位:元 　　确定该组合的依据的描述: 　　其中，计提坏账准备的应收账款采用账龄组合法计提。 　　按组合计提坏账准备: 　　单位:元 　　确定该组合的依据的描述: 　　如果应收账款坏账准备是按照预计信用损失的一般模型计提的，请参照其他应收账款的披露方法披露坏账准备的相关信息: 　　□适用√不适用。 　　按年龄披露 　　单位:元 　　(2)本期计提、收回或转回的坏账准备。 　　本期坏账准备: 　　单位:元 　　其中，本期收回或转回的坏账准备金额很重要: 　　单位:元 　　(3)违约方收回的期末前五名应收账款。 　　单位:元 　　2.其他应收款 　　单位:元 　　(1)应收利息 　　1)应收利息的分类 　　单位:元 　　2)重要的逾期利息 　　其他注意事项: 　　3)坏账准备 　　□适用√不适用。 　　(2)应收股利 　　1)应收股利分类 　　单位:元 　　2)账龄超过一年的重要应收股利。 　　单位:元 　　3)坏账准备 　　□适用√不适用。 　　其他注意事项: 　　(3)其他应收款 　　1)其他应收款按付款性质分类 　　单位:元 　　2)坏账准备 　　单位:元 　　当期损失准备发生重大变化的账面余额变动。 　　□适用√不适用。 　　按年龄披露 　　单位:元 　　3)违约方收回的期末前五名的其他应收款。 　　单位:元 　　3.长期股权投资 　　单位:元 　　(1)对子公司的投资 　　单位:元 　　4.营业收入和营业成本 　　单位:元 　　新的收入标准实施了吗？ 　　□是√否。 　　其他注意事项: 　　5.投资收益 　　单位:元 　　十七。补充信息 　　1.当期非经常性损益清单 　　√适用□不适用 　　单位:元 　　对于公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告1号》界定的非经常性损益项目和《公开发行证券的公司信息披露解释性公告1号》所列的非经常性损益项目，应说明原因。 　　□适用√不适用。 　　2.净资产收益率和每股收益 　　3.中外会计准则下会计数据的差异 　　(1)同时按照国际会计准则和中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产的差异。 　　□适用√不适用。 　　(2)同时按照境外会计准则和中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产的差异。 　　□适用√不适用。 　　(3)国内外会计准则下会计数据差异的原因说明。境外审计机构审计的数据如有差异调整，应注明境外机构名称。 　　4.其他人 　　第13节参考文件目录 　　1.法定代表人签字的2019年年度报告正文； 　　2.由公司法定代表人、主管会计工作的负责人和会计机构负责人签名并盖章的财务报告； 　　3.报告期内在中国证监会指定网站上公开披露的所有公司文件和公告的原件； 　　4.其他相关材料； 　　上述文件存放地点:公司证券部。

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